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优选基金师考试精选题库带答案（综合题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 金额认购和证券认购
B: 网下发售和金额认购
C: 证券认购和网上发售
D: 网上发售和网下发售
答案：D
，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
A: 当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉
B: 当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
C: 当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查
D: 当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉
答案：D
（ ）。
A: 终止交易
B: 行政处罚
C: 调查取证
D: 检查
答案：A
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（ ）。
A: 基金资产的管理
B: 基金份额的销售与注册登记
C: 基金资金清算
D: 基金产品的设计
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
B: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
C: 被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
D: 在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
答案：D
6.（2016年真题）封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。
A: 70％
B: 75％
C: 80％
D: 90％
答案：C
《基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类型。
A: 3
B: 5
C: 10
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D: 4
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 涨跌幅限制为5%
B: 上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
C: 买入申报数量为100份或其整数倍
D:
答案：A
9.（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。
A: 诚实守信
B: 保守秘密
C: 守法合规
D: 管理人利益优先
答案：D
（ ）环节。
A: 总值披露
B: 基金上市交易
C: 基金投资运作
D: 基金募集
答案：A
，应当向（ ）申请注册。
A: 证监会及银监会
B: 证券交易所
C: 中国证监会
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D: 基金业协会
答案：D
12.（2016年真题）基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A: 基金公司会员部
B: 基金业行会
C: 基金公会
D: 证券投资基金业委员会
答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15.（2016年真题）关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
17.（2017年真题）按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
Ⅱ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
A: 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B: 投资交易信息
C: 投资境外市场可能产生的风险信息
D: 外币交易及外币折算相关的信息
答案：C
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、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。
A: 收取销售费用的条件
B: 收取销售费用的用途
C: 收取销售费用的项目
D: 收取销售费用的方式
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
B: 债券可以给投资者带来较为确定的利息收入
C: 债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证
D: 基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证
答案：A
、赎回主要原则为（ ）。
A: 份额申购、份额赎回
B: 份额申购、金额赎回
C: 金额申购、份额赎回
D: 已知价交易原则
答案：C
，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A: 9%
B: 8%
C: 11%
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D: 10%
答案：D
( )。
A: 从事承担无限责任的投资
B: 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C: 投资上市交易的股票、债券
D: 承销证券
答案：C
，应当具备的条件不包括( )。
A: 有安全高效的清算、交割系统
B: 财务状况良好，运作规范稳定
C: 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D: 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
答案：A
（ ）等募集和管理业务。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，基金管理公司的主要股东是指（ ）。
A: 股权占基金管理公司股权比例最高的股东
B: 股权不低于基金管理公司股权比例90%的股东
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C: 股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东
D: 股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东
答案：D
27.(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
A: 基金运作、托管监督报告
B: 基金份额变化信息
C: 基金份额持有人大会
D: 基金份额持有信息
答案：C
《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为( )。
A: 注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
B: 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
C: 核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人
D: 份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
答案：C
29.（2016年真题）以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。
A: 利益共享、风险共担
B: 集合理财、专业管理
C: 组合投资、分散风险
D: 个人自愿、风险自担
答案：D
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，对（ ）负责，开展监察稽核工作。
A: 董事会
B: 公司经营层
C: 总经理
D: 股东大会
答案：B
（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A: 60
B: 15
C: 30
D: 90
答案：B
“三公”原则中的公开原则要求（ ）。
A: 公开监管机构全部业务活动内容
B: 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
C: 监管部门对被监管对象给予公正待遇
D: 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户
B: 基金销售代理网点确认非交易过户申请
C: 接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
D: 非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
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答案：B
，其中可能违规的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
35.(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。
A: 语言和行为举止文明礼貌
B: 热情诚恳
C: 统一着装
D: 稳重大方
答案：C
“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A: 对监管对象公正对待，一视同仁
B: 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
C: 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
D: 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
答案：A
37.（2020年真题）关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（ ）。