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最新基金师考试通关秘籍题库带答案（A卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 诋毁其他基金管理人
B: 违规承诺收益或承担损失
C: 登载其他组织的祝贺性文字
D: 不对证券投资业绩进行预测
答案：D
，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。
A: 全面性
B: 适时性
C: 独立性
D: 定性和定量相结合
答案：D
3.(2016年)下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。
A: 基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构
B: 基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构
C: 基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构
D: 基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构
答案：A
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4.(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。
A: 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
B: 对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解
C: 指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
D: 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理
答案：B
5.（2017年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。
A: 各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
B: 只有基金管理人才能开展基金投资者保护
C: 用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施
D: 投资者保护是基金市场基础假设的重要内容
答案：B
6.（2017年真题）关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
B: 相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导
C: 中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
D: 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
答案：C
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，以下说法不正确的是（ ）.
A: 以短期货币产场工具为投资对象
B: 风险低，流动性好
C: 是暂时存放现全的理想场所
D: 增长潜力大，适台长期投资
答案：D
8.（2016年真题）基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。
A: 基金管理人
B: 独立董事
C: 督察长
D: 基金托管人
答案：A
Ⅱ是（ ）的首字母缩写。
A: 合格的境外机构投资者
B: 合格的境内机构投资者
C: 境外机构投资者
D: 境内机构投资者
答案：B
（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）交易机制。
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A: T+2
B: T+1
C: T+0
D: T+3
答案：C
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。
A: 80%
B: 60%
C: 90%
D: 70%
答案：C
13.（2020年真题）关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（ ）。
A: %时，基金管理人应该暂停接受赎回
B: %时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
C: 在中期报告和年度报告中，%的信息
D: %时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失
答案：A
，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。
A: T+1、T+2
B: T+1
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C: T+2、T+3
D: T+2、T+4
答案：C
（ ）。
A: 剩余期限在397天以内的债券
B: 可转换债券
C: 期限在1年以内的央行票据
D: 期限在1年以内的同业存单
答案：B
《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。
A: 以固有财产承担因募集行为而产生的费用
B: 代销机构支付的各项成本及费用
C: 在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
D: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务
答案：B
（ ）。
A: I、Ⅲ、IV
B: II、Ⅲ、IV
C: II、Ⅲ
D: I、II、Ⅲ
答案：B
18.(2017年)基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。
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A: 说明基金的过往业绩是其未来表现的基础
B: 说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证
C: 提供业绩信息的原始出处
D: 客观、全面、准确展示业绩
答案：A
19.（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A: 混合基金
B: 保本基金
C: 债券基金
D: 股票基金
答案：D
，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
A: %
B: %
C: %
D: 1%
答案：A
（ ）。
A: 现金差额的数值只可能为正
B: 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
C: T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
D: T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
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答案：A
，应当重点关注的事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
23.（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。
A: 尽责
B: 诚实
C: 忠诚
D: 守信
答案：A
24.（ ）是正当竞争的基础。
A: 公开竞争
B: 公平竞争
C: 有序竞争
D: 合法竞争
答案：D
25.（2017年真题）下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。
A: 市场价格
B: 份额净值
C: 份额总额
D: 交易价格
答案：A
****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A: 7
B: 1
C: 5
D: 2
答案：D
28.（2021年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
答案：C
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，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
A: 识别原则
B: 成长原则
C: 可测原则
D: 易入原则
答案：D
（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
A: 36
B: 12
C: 3
D: 6
答案：D
（ ）。
A: 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
B: 确保基金销售结算资金安全、及时划付
C: 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
D: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
答案：D
32.（ ）是业务人员上岗操作的指南。
A: 部门业务规章
B: 业务操作手册
C: 内部控制大纲
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D: 基本管理制度
答案：B
，管理层必须立即向（ ）汇报。
A: 董事会
B: 股东大会
C: 合规与风险管理委员会
D: 监事会
答案：A
，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A: T+5
B: T+1
C: T+3
D: T+2
答案：D
（ ）
A: 80%
B: 50%
C: 60%
D: 90%
答案：D
（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（ ）证券市场的证券投资基金。