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2023—2024年基金师考试内部题库（精选题）
第I部分 单选题（150题）
？（ ）
A: 可以现金替代
B: 现金替代保证
C: 必须现金替代
D: 禁止现金替代
答案：B
（ ）。
A: 建立健全基金管理人合规风险理体系
B: 实现对合规风险的有效识别和管理
C: 确保基金持有人依法合规经营
D: 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
答案：C
，ETF的复制效果更好、效率更（ ）、成本更（ ），买卖更为方便。
A: 低，低
B: 高，低
C: 高，高
D: 低，高
答案：B
（ ）。
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A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
（ ）
A: 资产管理行业
B: 资产托管行业
C: 中间介绍行业
D: 投资咨询行业
答案：A
6.(2016年)保本基金起源于（ ）。
A: 美国
B: 日本
C: 荷兰
D: 英国
答案：A
7.(2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。
A: 基金和股票都属于所有权凭证
B: 基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业
C: 通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
D: 股票属于间接投资工具
答案：C
（ ）。
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A: 采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B: 基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C: 必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
D: 可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券
答案：B
9.(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。
A: 自基金账户开立之日起不得少于20年
B: 自基金账户销户之日起不得少于20年
C: 自基金账户销户之日起不得少于10年
D: 自投资人首次基金交易之日起不得少于10年
答案：B
，基金管理人需向（ ）提供ETF的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。
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A: 部门业务规章
B: 基本管理制度
C: 内部控制大纲
D: 内部风险控制制度
答案：C
12.（ ）的评价是风险管理中的主要环节。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：C
（ ）。
A: 监事
B: 投资管理人员
C: 董事
D: 咨询服务人员
答案：D
14.(2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）
A: 基金的登记注册
B: 基金的投资跟踪与评价
C: 基金客户档案管理与保密
D: 基金的服务宣传与推介
答案：A
（ ）。
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A: 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B: 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C: 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法
D: 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
答案：D
（ ）。
A: 受理投诉
B: 服务宣传与推介
C: 介绍基金基础知识
D: 投资跟踪与评价
答案：C
17.(2016年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。
A: 基金市场中介机构
B: 基金份额登记机构
C: 基金销售机构
D: 基金市场服务机构
答案：D
,私募投资基金可以投资的金融品种包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案：D
19.（2017年真题）某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1．110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。
A: 在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式
B: 销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺
C: 不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述
D: 净值归一符合保护投资者原则
答案：C
()。
A: 资产负债
B: 风险应对与评估
C: 内部环境
D: 目标设定
答案：A
（ ）。
A: 薪酬绩效体系不完善
B: 诚信体系不健全
C: 合规管理意识缺乏
D: 高层管理人员不重视
答案：A
，可以将基金分为（ ）。
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A: 封闭式基金与开放式基金
B: 契约型基金与公司型基金
C: 主动型基金与被动型基金
D: 公募基金与私募基金
答案：D
，金融市场类别不包括（ ）。
A: 票据市场
B: 艺术品市场
C: 黄金市场
D: 外汇市场
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 遵从价格优先、时间优先原则
B: 采用竞价成交的方式
C: 实行T+1交收制度
D:
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
B: 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
C: 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
D: 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
答案：B
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，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
A: 律师事务所
B: 会计师事务所
C: 审计事务所
D: 资信评级机构
答案：B
（ ）。
A: 增长型基金
B: 收入型基金
C: 指数基金
D: 平衡型基金
答案：D
，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A: 客观、全面、准确
B: 公平、公开、公正
C: 认真、准确、客观
D: 及时、认真、高效
答案：A
29.（2016年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。
A: 本期基金份额净值增长率
B: 本期利润
C: 资产负债率
D: 期末可供分配基金份额利润
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答案：C
，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
A: 监事
B: 理事
C: 董事
D: 股东
答案：C
（ ）万元人民币及以上的商业银行客户。
A: 500
B: 600
C: 300
D: 200
答案：B
（ ）的短期金融工具。
A: 不足3年
B: 2年以内
C: 不足6个月
D: 不足1年
答案：D
（ ）。
A: 对宣传推介材料进行合规审核
B: 建立有效的投资流程和投资授权制度
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C: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案：A
（ ）。
A: 基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
B: 基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中基金
C: 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D: 基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
答案：C
35.（2017年真题）下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（ ）。
A: 有助于推动市场价值判断体系的形成
B: 有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构
C: 有助于推动上市公司完善治理结构
D: 有助于防止市场的过度投机
答案：B
，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（ ）。
A: 基金金泰
B: 安泰基金
C: 基金开元
D: 淄博基金
答案：D