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优选基金专业资格认证内部题库带答案（夺分金卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）权利。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
B: 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
C: 报证监局时应随附电子文档
D: 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
答案：A
，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 规范性
B: 综合性
C: 持续性
D: 专业性
答案：B
，不属于内幕信息的是()
A: 尚未公开的上市公司股息分配计划
B: 尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
C: 尚未公开的上市公司重大资产重组计划
D: 尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
答案：B
（ ）。
A: 对证监局的基金监管工作进行督促检查
B: 监督检查基金信息的披露情况
C: 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D: 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
答案：B
?（ ）
A: 签订销售协议，明确权利与义务
B: 严格账户管理
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C: 制定完善的章程
D: 建立相关制度
答案：C
（ ）。
A: 建立信息披露风险责任制
B: 对宣传推介材料进行合规审核
C: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D: 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
答案：A
（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 2
答案：B
10.（2017年真题）下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。
A: 所筹集资金的投向不同
B: 投资主体不同
C: 投资收益和风险大小不同
D: 反映的经济关系不同
答案：B
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11.（ ）是正当竞争的基础。
A: 公平竞争
B: 合理竞争
C: 有序竞争
D: 合法竞争
答案：D
12.（2017年真题）为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。
A: 在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
B: 要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
C: 将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
D: 要求基金托管人承担信息披露的首要责任
答案：A
，可以分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
14.(2016年)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。
A: 基金合同
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B: 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C: 基金管理人的财务状况
D:
答案：C
15.（2017年真题）按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（ ）。
A: 封闭式基金和开放式基金
B: 契约型基金和公司型基金
C: 私募基金和公募基金
D: 本币份额基金和外币份额基金
答案：B
，必须以（ ）为本。
A: 忠诚尽责
B: 诚实守信
C: 保守秘密
D: 客户至上
答案：B
（ ）。
A: 提高基金资产的总体收益
B: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C: 防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D: 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
答案：A
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18.(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。
A: 董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过
B: 独立董事不得少于董事会人数的1／3
C: 独立董事人数不得少于5人
D: 独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任
答案：B
19.（2017年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 优选基金经理
B: 个人资产配置
C: 推荐基金产品
D: 分析市场趋势
答案：B
20.(2016年)只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。
A: 被动型基金
B: 私募基金
C: 公募基金
D: 主动型基金
答案：B
，美国资产管理机构不包括（ ）。
A: 银行
B: 证券公司
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C: 保险公司
D: 专业资产管理公司
答案：B
，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。
A: 开除职务
B: 出具警示函
C: 记入诚信档案
D: 监管谈话
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）。
A: 提示改正
B: 出具监管警示函
C: 罚款
D: 暂停办理相关业务
答案：C
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、债券基金的申购和赎回原则（ ）。
A: 份额申购、金额赎回
B: 份额申购、份额赎回
C: 金额申购、金额赎回
D: 金额申购、份额赎回
答案：D
26.(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
A: 二年以上
B: 一年以内
C: 一年以上
D: 六个月以内
答案：B
（ ）的不同。
A: 内容结构
B: 表现形式
C: 调整手段
D: 调整范围
答案：A
（ ）和（ ）金融资产。
A: 基金类和所有权类
B: 股权类和基金类
C: 债券类和股权类
D: 债券类和基金类
答案：C
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（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：A
，正确的是( )。
A: 以上说法都对
B: 只能采用前端收费模式
C: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
D: 采用前端收费和后端收费两种模式
答案：D
（ ）。
A: 股票与现金的对价
B: 基金份额与现金
C: 基金份额与一篮子股票
D: 基金份额与现金的对价
答案：D
（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：A
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（ ）。
A: 基金信息披露的规范性文件
B: 基金信息披露的国家法律
C: 信息披露自律性规则
D: 基金信息披露的地方政策
答案：D
，有效的做法包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 监事会
B: 理事会
C: 专业委员会
D: 全体会员组成的会员大会
答案：D
36.（2017年真题）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预
B: 基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职