文档介绍：该【内部培训基金师考试内部题库带答案AB卷 】是由【闰土】上传分享，文档一共【42】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【内部培训基金师考试内部题库带答案AB卷 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 2023年基金师考试题库(考试直接用)第I部分单选题(150题),涨跌幅限制为(),从上市首日开始实行。A:15%B:10%C:5%D:20%答案:,错误的是( )。A:契约型基金不具有法人资格B:我国的证券投资基金均为契约型基金C:契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰D:契约型基金是依据基金合同设立的答案:,问卷内容应包括但不限于( )。A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅲ、ⅣD:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:()。专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! A:独立托管、保障安全B:集合理财、专业管理C:组合投资、分散风险D:投入较少、回报较高答案:,,该基金的折价率为( )。A:%B:25%C:%D:%答案:A6.(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。A:赎回700万份,申购100万份,通过基金转换转出1500万份,转入1000万份B:赎回2000万份,申购1500万份,:赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800万份,转入900万份D:赎回1000万份,申购100万份,通过基金转换转出800万份,转入900万份答案:D7.()是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A:客户至上专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! B:诚实守信C:专业审慎D:忠诚尽责答案:()。A:Ⅰ、ⅡB:Ⅰ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、ⅢD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:,说法正确的是()。A:对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能B:为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C:限制在基金销售机构内部使用D:为基金投资人提供服务的功能答案:C10.(2018年真题)关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()。A:投资人交付申购款项,申购成立B:投资人递交申购申请,申购成立C:投资人交付申购款项,申购生效D:基金份额登记机构收到申购款项,申购生效答案:,应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! A:15B:10C:30D:20答案:C12.(2017年真题)私募基金管理人应当按照合同约定,如实向投资者披露()信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A:基金行业自律组织B:社会力量C:法定监管权的政府机构D:基金机构内部监督部门答案:C14.(2019年真题)关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是()。A:员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B:基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规C:员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档D:基金销售机构应建立员工培训制度专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 答案:( )个月内进行基金募集。A:12B:3C:1D:6答案:D16.(2017年)私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是()。A:私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议B:私募基金的发售公告C:私募基金的类别D:私募基金的主要投资方向答案:,以下表述错误的是()A:投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行B:每日交易记录应当存档C:基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易D:交易执行应遵守公平交易制度答案:(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,%,,则其申购手续费为()。专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! A::::150答案:A19.(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的()。A:真实性、准确性、完整性B:真实性、合理性、完整性C:真实性、准确性、合理性D:合理性、准确性、完整性答案:A20.(2017年)下列关于货币基金的影子定价的说法中,错误的是()。A:采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值,并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回B:采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况C:采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离D:基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值答案:( )。A:基金业协会的自律B:社会各界持续监督C:树立基金职业道德典型D:岗位职业道德实践专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 答案:D22.(2016年真题)()是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A:重大遗漏B:误导性陈述C:虚假记载D:诋毁他人答案:C23.(2017年)下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中,错误的是()。A:采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资B:申购时以股票换基金份额,赎回时以基金份额换股票C:只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF二级市场的申购和赎回D:实行一级市场与二级市场并存的交易制度答案:C24.(2017年)下列选项中,不属于基金销售机构业务范围的是()。A:办理基金申购B:办理基金赎回C:办理基金认购D:办理基金清算答案:( )。A:基金运作方式B:基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! C:基金收益分配原则和执行方式D:从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式答案:,错误的是( )。A:私募基金也可向不特定投资者公开募集资金B:私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活C:公募基金可以向不特定投资者公开募集资金D:公募基金在法律和监管部门的严格监管下,有信息披露、利润分配等行业规范答案:A27.()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A:专业性B:独立性C:客观性D:公正性答案:( )年没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A:2B:3C::1答案:B专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! ,3天后,又认购A基金60万元,合计110万元,A基金费率表如下所示,甲需要缴纳的认购费为()。A:8800元B:8730元C:1320元D:13043元答案:,错误的是( )。A:禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B:可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构C:禁止违规承诺收益或者承担损失D:禁止对基金的证券投资业绩进行预测答案:( )。A:投资人不同B:基金的营运依据不同C:法律主体资格不同D:投资者的地位不同答案:()办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。Ⅰ.期货公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.商业银行A:Ⅰ、Ⅱ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ专业精品基金师考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A33.(2017年真题)下列关于忠诚敬业的描述中,错误的是()。A:基金从业人员提出辞职后,仍应根据所在机构规定,履行相关义务B:基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失C:基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的,不得擅自离岗D:基金从业人员离职手续办理完毕后,对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务答案:《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。A:加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业***、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生B:建立有效的投资流程和投资授权制度C:对宣传推介材料进行合规审核D:对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构答案:,下列说法正确的是()。A:投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益B:证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管C:证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理D:证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产答案:D