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2023—2024年基金师考试题库大全及答案免费下载
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金审计机构
C: 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D: 基金管理人
答案：B
，在设置岗位时不考虑到（ ）。
A: 授权岗位和审核岗位的分离
B: 授权岗位和执行岗位的分离
C: 保管岗位和记账岗位的分离
D: 执行岗位和审核岗位的分离
答案：A
，必须报送的基本信息或材料有（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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，下列论述错误的是（ ）。关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（ ）。
A: 认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回
B: 认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
C: 认购份额要在基金合同生效时确认；申购份额在T+2日之内确认
D: 认购费一般低于申购费
答案：A
，对其进行投资回访，回访应当包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 基金信息披露的国家法律
B: 基金信息披露的规范性文件
C: 信息披露自律性规则
D: 基金信息披露的地方政策
答案：D
7.(2016年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
A: 设立私募基金管理机构需经证监会审批
B: 发行私募基金不设行政审批
C: 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
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D: 发行私募基金需经中国基金业协会审批
答案：B
，由（ ）召集。
A: 代表基金份额5%以上的基金份额持有人
B: 基金投资者
C: 基金托管人
D: 日常机构
答案：C
9.(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。
A: 由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
B: 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C: 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
D: 由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
答案：B
；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
B: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C: 检查公司的财务
D: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
答案：B
，下列表述中不正确的是（ ）。
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A: 有利于提高证券市场的效率
B: 能有效防止信息滥用
C: 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
D: 有利于投资者的价值判断
答案：C
（ ）。
A: 基金的持有人结构
B: 基金的投资基本要素
C: 基金的运作方式
D: 当事人的权利和义务
答案：A
，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
A: 最近10个完整会计年度的业绩
B: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C: 从合同生效之日起计算的业绩
D: 当年上半年的业绩
答案：A
（ ）。
A: 基金份额发售时
B: 基金管理人提交验资报告时
C: 投资人交纳认购的基金份额的款项时
D: 基金管理人申请注册登记时
答案：C
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，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。
A: 安全第一
B: 有效沟通
C: 专业规范
D: 客户至上
答案：A
^开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（ ）
A: 封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小
B: 开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响
C: 封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行
D: 开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券
答案：D
、债券的差异的说法中，错误的是（ ）。
A: 投资收益相同
B: 投资风险大小不同
C: 所筹资金的投向不同
D: 反映的经济关系不同
答案：A
，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A: T+2
B: T+0
C: T+1
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D: T+3
答案：C
，应以（ ）利益优先。
A: 基金托管人员
B: 基金管理人员
C: 基金份额持有人
D: 基金销售机构
答案：C
，以下说法正确的是（ ）
A: 欺诈客户
B: 公平合法有序竞争
C: 内幕交易和操纵市场
D: 不正当竞争
答案：B
《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 10
B: 7
C: 3
D: 5
答案：D
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（ ）。
A: 调整手段不同
B: 内容结构不同
C: 表现形式不同
D: 调整对象不同
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金中的基金仅投资于不同基金份额
B: 货币市场基金仅投资于货币市场工具
C: 股票基金仅投资于股票
D: 债券基金仅投资于债券
答案：B
24.(2016年)甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。
A: 保守秘密和专业审慎
B: 专业审慎和忠诚尽责
C: 客户至上和专业审慎
D: 忠诚尽责和保守秘密
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 稳定上市公司的股价
B: 为中小投资者拓宽了投资渠道
C: 有利于证券市场的稳定和健康发展
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D: 优化金融结构，促进经济增长
答案：A
26.(2016年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。
A: 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格
B: 单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C: 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
D: 当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响
答案：A
27.（2016年真题）基金登记过程实际上是（ ）。
A: 基金托管人对账户管理的过程
B: 基金投资者对自己账户记账的过程
C: 注册登记机构对基金份额记账的过程
D: 证券交易所登记账户份额变动的过程
答案：C
28.(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。
A: 根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B: 提供业绩信息的原始出处
C: 不得片面夸大过往业绩
D: 业绩陈述应当客观、全面、准确
答案：A
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（ ）。
A: 监查长
B: 管理层
C: 基金经理
D: 董事会
答案：D
，以下说法正确的是（ ）。
A: 为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营1理直接进行干预
B: 基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
C: 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D: 基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
答案：C
31.（2017年真题）从事私募基金业务的原则有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。
A: 基金资产组合中，现金类资产配置较少
B: 基金资产组合中，重仓股持续停牌中
C: 基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请
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D: 基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
答案：D
（ ）。Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证券投资信息Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A: 监管机构
B: 基金管理人
C: 证券交易所
D: 基金托管人
答案：B
35.（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
A: 收益型股票
B: 防御型股票
C: 蓝筹股
D: 逆势型股票
答案：D
（ ）。