文档介绍：该【内部基金资格考试完整题库及参考答案（突破训练） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【内部基金资格考试完整题库及参考答案（突破训练） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
最全基金资格考试题库（精练）
第I部分 单选题（150题）
（ ）的短期金融工具。
A: 1个月
B: 1年
C: 3个月
D: 6个月
答案：B
，不正确的是（ ）
A: 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
B: 内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C: 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D: 内部控制制度应合法合规
答案：A
，以下说法正确的是（ ）。
A: 分为境外会员和境内会员
B: 公募基金管理人应当成为普通会员
C: 基金托管人可以选择是否入会
D: 分为特殊会员和普通会员
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
B: 不面向公众发行
C: 客户人数较少
D: 运作形式灵活
答案：A
5.（2021年真题）关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
B: 中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
C: 中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
D: 中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权
答案：D
6.(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。
A: 客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
B: 当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益
C: 客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
D: 当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
答案：B
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 三分之二
B: 四分之三
C: 二分之一
D: 三分之一
答案：C
，（ ）表明投资者对基金合同的承认和接受。
A: 投资者向管理人提交认购基金的申请单
B: 投资者签署基金合同
C: 投资者交纳基金份额认购款项
D: 投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
答案：C
（ ）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A: 7个工作日
B: 30个工作日
C: 10个工作日
D: 20个工作日
答案：D
（ ）。
A: 现金差额
B: 组合外证券
C: 现金替代
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 组合证券
答案：B
11.（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A: 基金客户服务
B: 基金理财服务
C: 基金投资服务
D: 基金销售服务
答案：A
，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 30
B: 60
C: 20
D: 10
答案：A
、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。
A: 收取销售费用的项目
B: 收取销售费用的用途
C: 收取销售费用的方式
D: 收取销售费用的条件
答案：B
（ ）。
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
B: 以上都是
C: 针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
D: 为投资人办理各类基金销售业务手续
答案：B
( )。
A: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
B: 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
C: 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)
D: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
答案：A
；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
B: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D: 检查公司的财务
答案：B
（ ）。
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 在岸基金和离岸基金
B: 开放式基金和封闭式基金
C: 公募基金和私募基金
D: 公司型基金和契约式基金
答案：B
18.（ ）要求基金公开披露信息处于最新状态。
A: 准确性原则
B: 完整性原则
C: 真实性原则
D: 及时性原则
答案：D
19.(2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金监管机构的设置必须有法律依据
B: 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
C: 基金监管机构职权的取得应当有法律依据
D: 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
答案：B
20.(2016年)保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）。
A: 美国
B: 加拿大
C: 英国
D: 德国
答案：A
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
21.(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：C
22.（2019年真题）关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
B: 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
C: 召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
D: 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）的申购、赎回清单中公告。
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: T-1日
B: T+1日
C: T+2日
D: T日
答案：B
,下列情形中未构成巨额赎回的是()
A: 赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转换转出1300万份,转入700万份
B: 赎回1000万份,申购100万元通过基金转换转出800万份，转入900万份
C: 赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
D: 赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800万份,转入900万份
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
27.（2016年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
( )年。
A: 10
B: 20
C: 15
D: 5
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
，正确的是( )。
A: 只能采用前端收费模式
B: 以上说法都对
C: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
D: 采用前端收费和后端收费两种模式
答案：D
（ ）。
A: 按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露
专业精品基金资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露
C: 按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示
D: 按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示
答案：D
（ ）。
A: 持续性
B: 规范性
C: 适用性
D: 广泛性
答案：D
33.（ ）不属于基金公司风险管理中的主要环节。
A: 风险报告和监控
B: 风险管理体系的评价
C: 风险分类
D: 风险识别
答案：C
34.(2016年)相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。
A: 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
B: QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同
C: 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
D: QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购