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优选基金资格考试题库附答案（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
A: 识别法
B: 缘故法
C: 陌生拜访法
D: 介绍法
答案：B
2.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，基金客户的系统数据应（ ）。
A: 实时备份并本地妥善存放
B: 逐日备份并异地妥善存放
C: 逐月备份并异地妥善存放
D: 逐日备份并本地妥善存放
答案：B
（ ）。
A: 运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成
B: 产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险
C: 风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成
D: 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
答案：A
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4.《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
A: 不同收益预期
B: 风险承受能力
C: 愿意承受的风险
D: 不同资产规模
答案：B
5.（2017年真题）私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。
A: 私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
B: 私募基金的类别
C: 私募基金的发售公告
D: 私募基金的主要投资方向
答案：C
（ ）
A: 全国中小企业股份转让系统
B: 银行间债券市场
C: 上海证券交易所
D: 郑州商品交易所
答案：B
（ ）。
A: 上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B: 持有人户数，户均持有基金份额
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C: 持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
D: 上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
答案：D
( )。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人。
A: 3
B: 4
C: 5
D: 2
答案：D
，以下说法不正确的是（ ）.
A: 是暂时存放现全的理想场所
B: 以短期货币产场工具为投资对象
C: 风险低，流动性好
D: 增长潜力大，适台长期投资
答案：D
11.（2016年真题）QDII基金份额的认购程序不包括（ ）。
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A: 开户
B: 确认
C: 申请
D: 认购
答案：C
12.(2016年)套利机制的存在使ETf（ ）。
A: 出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象
B: 克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点
C: 克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点
D: 出现类似股票大幅溢价交易的现象
答案：C
（ ）。
A: 2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立
B: 基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果
C: 晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构
D: 2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B: 基金信息披露是一种自愿性信息披露
C: 基金信息披露有利于投资者的价值判断
D: 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
答案：B
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（ ）的一部分。
A: 合规制度建设
B: 以上都是
C: 合规风险管理
D: 企业经济建设
答案：C
，将流通市值低于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A: 20
B: 1
C: 5
D: 10
答案：C
（ ）次资产净值和份额净值。
A: 1
B: 5
C: 3
D: 2
答案：A
（ ）负责。
A: 董事会
B: 股东大会
C: 中国证监会
D: 监事会
答案：A
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（ ）。
A: 收入型基金
B: 平衡型基金
C: 指数基金
D: 成长型基金
答案：A
（ ）可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A: 投资理念
B: 投资标的
C: 投资对象
D: 投资目标
答案：D
21.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
A: 股票性质
B: 股票规模
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C: 所属行业
D: 投资市场
答案：D
、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。
A: 风险控制
B: 基金评价
C: 基金交易电子商务平台
D: 基金估值
答案：C
24.(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
A: 协调性原则
B: 客观性原则
C: 规范性原则
D: 独立性原则
答案：B
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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，应即时交（ ）建档保管。
A: 所在机构
B: 监管机构
C: 基金托管人
D: 监控中心
答案：A
，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A: 3
B: 9
C: 7
D: 5
答案：C
28.(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
29.(2017年)采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。
A: 风险承受能力和基金产品期限
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B: 资金使用期限和基金产品风险
C: 资金来源情况和基金产品期限
D: 风险承受能力和基金产品风险
答案：D
30.（ ）是合规管理的关键性原则。
A: 全面性原则
B: 审慎性原则
C: 连贯性原则
D: 独立性原则
答案：D
（ ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
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（ ）内进行基金募集。
A: 2个月
B: 6个月
C: 10个月
D: 3个月
答案：B
？（ ）
A: II、III、IV
B: II、IV
C: I、II、III
D: I、III
答案：C
，说法错误的是。（ ）
A: 募集机构通过互联网媒介在线直接向投资者推介私募基金；
B: 募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息，属于在线特定对象确定程序之一；
C: 未经特定对象确定程序，不得问任何人宣传推介私募基金；
D: 私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的投资策略、管理团队等
答案：A
，不正确的是( )。
A: 对基金托管人进行全面调查的方式和方法
B: 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法