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最新基金专业资格认证通关秘籍题库带答案下载
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)关于开放式基金，以下表述错误的是（）。
A: 投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
B: 基金份额数量不固定
C: 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
D: 一般有一个固定的存续期
答案：D
，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
A: 基金招募说明书
B: 基金合同
C: 基金托管协议
D: 基金公司章程
答案：B
。下列不属于外部风险的是（ ）。
A: 火山地震等地质条件导致的风险
B: 法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
C: 宏观经济周期导致的整体行业风险
D: 机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
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答案：D
（ ）。
A: 人员策略
B: 产品策略
C: 促销策略
D: 分销策略
答案：A
5.（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
A: 保守秘密
B: 专业审慎
C: 诚实守信
D: 守法合规
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
B: 根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
C: 封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
D: 封闭式基金的价格由市场供求关系决定
答案：B
（ ）。
A: 分管投资的高级管理人员
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B: 公司研究部门负责人
C: 基金会计
D: 基金经理
答案：C
8.(2017年)关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 有利于保护公众投资者的合法权益
B: 有利于防止信息误导投资者造成投资损失
C: 有利于维护证券市场的正常秩序
D: 有利于投资人获取良好的投资收益
答案：D
，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
A: %
B: %
C: %
D: %
答案：D
（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A: 中国证监会派出机构
B: 中国证券业协会
C: 工会
D: 中国证监会
答案：D
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( )。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A: 权利制衡
B: 风险控制
C: 明确责任
D: 严格授权
答案：B
13.《证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）
A: 基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
B: 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
C: 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
D: 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管
答案：A
( )。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 不可以在交易所进行份额交易
B: 是我国对证券投资基金的一种本土化创新
C: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D: 不会出现封闭式基金的大幅折价现象
答案：A
，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。
A: 该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
B: 该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C: 该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D: 该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
答案：D
，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。
A: 50％
B: 80％
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C: 20％
D: 100％
答案：D
（ ）。
A: 根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金
B: 根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
C: 根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
D: 根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金
答案：B
（ ）。
A: 网上发售和网下发售
B: 网下发售和金额认购
C: 金额认购和证券认购
D: 证券认购和网上发售
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬
B: 非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行
C: 担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中备案手续，无需中国证监会核准
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D: 与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管
答案：B
( )。
A: 申请报告
B: 招募说明书草案
C: 基金托管协议
D: 合同草案
答案：C
（ ）。
A: 职业素养
B: 社会道德
C: 法律规范
D: 职业道德
答案：D
( )。
A: 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
B: 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C: 开放式基金的认购程序包括认购和确认
D: 封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
答案：A
，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
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A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
（ ）条件。
A: 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
B: 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C: 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D: 具有1年以上证券投资管理经历
答案：C
，不包括（ ）
A: 真实性原则
B: 及时性原则
C: 谨慎性原则
D: 准确性原则
答案：C
，包括（）
A: 撤销董事长
B: 刑事责任
C: 限制交易
D: 民事赔偿
答案：C
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28.(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。
A: 基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
B: 基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
C: 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
D: 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
答案：D
（ ）。
A: 及时报告原则
B: 完备性原则
C: 优先性原则
D: 时效性原则
答案：D
，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A: 2
B: 5
C: 3
D: 1
答案：A
（ ）。
A: 清晰的问责制
B: 升迁机制
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C: 清晰的责任制
D: 激励约束机制
答案：B
，基金认购费的计算公式为（ ）。
A: 认购费=净认购金额×（1-认购费率）
B: 认购费=认购金额×认购费率
C: 认购费=认购金额×（1-认购费率）
D: 认购费=净认购金额×认购费率
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
34.（2016年真题）当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A: 2
B: 1
C: 5
D: 3
答案：A