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教师精编基金专业资格认证内部题库（全国通用）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）下列不可以视为合格投资者的是（ ）。
A: 慈善基金
B: 企业年金
C: 社会保障基金
D: 失业救济
答案：D
，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
3.（2016年真题）关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。
A: 审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
B: 要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
C: 通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
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D: 基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
答案：C
4.(2017年)下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。
A: 投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户
B: 投资者在募集期内，只能认购一次基金份额
C: 申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认
D: 已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
答案：C
（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 3
B: 5
C: 1
D: 7
答案：A
（ ）成立的中国证券投资基金业协会。
A: 1991年8月28日
B: 2013年2月4日
C: 2002年12月4日
D: 2012年6月6日
答案：D
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7.(2016年)在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A: 产品
B: 渠道
C: 价格
D: 促销
答案：C
，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。
A: 基金合同
B: 基金托管协议
C: 基金净值公告
D: 基金招募说明书
答案：D
，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。
A: 不正当竞争
B: 基于交易的操纵市场
C: 基于信息的操纵市场
D: 二公司的内幕交易
答案：B
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）等内容。
A: 以上都是
B: 主要财务指标和净值表现
C: 投资组合报告
D: 开放式基金份额变动
答案：A
、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。
A: 因AB两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把AB两个资产管理计划合并操作
B: 基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算
C: 为了方便资金划转，，但设立两个不同的交易账户
D: 为了避免利益输送，
答案：B
（ ）。
A: 投资者可以采取场外证券认购的方式认购
B: 投资者可以采取场内证券认购的方式认购
C: 投资者可以采取场内现金认购的方式认购
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D: 投资者可以采取场外现金认购的方式认购
答案：A
14.（2020年真题）以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 规定的是（ ）。
A: 具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
B: 某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
C: 某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
D: 具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
答案：C
，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。
A: 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
B: 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
C: 张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
D: 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
答案：A
，应符合的要求不包括（ ）。
A: 基金投资人有自主选择增值服务的权利
B: 增值服务费应当统一缴纳
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C: 统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准
D: 遵循合理、公开、质价相符的定价原则
答案：B
（ ）。
A: Ⅲ、IV、V
B: I、II、Ⅲ、IV
C: I、II、Ⅲ
D: I、II、IV、V
答案：B
（ ）个月内进行基金募集。
A: 12
B: 3
C: 6
D: 36
答案：C
，下列说法错误的是。（ ）
A: 计息规则：T日申购，T+1日享受收益；T日赎回，T日享受收益，T+1日不享受收益。
B: 交易规则：T日申购，T+2日可卖可赎；T日赎回， 资金T+2日可用可取。
C: 计息规则：T日赎回或卖出，T＋1日享受收益。
D: 交易规则：T日买入，T日可赎可卖； T日卖出，资金T日可用，T+1日可取。
答案：C
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（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A: 2017年9月1日
B: 2017年7月1日
C: 2017年10月1日
D: 2017年8月1日
答案：C
《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（ ）。
A: 有符合要求的营业场所
B: 有安全高效的清算、交割系统
C: 设有专门的托管部门
D: 有50人以上的从业人员
答案：D
（ ）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A: 20
B: 10
C: 15
D: 5
答案：D
，其中符合规定的是（ ）。
A: 公益性开放式讲座报告会
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B: 门户网站链接广告、博客
C: 可公开浏览的私募基金管理人官方网站
D: 设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈
答案：D
（ ）
A: 监督基金机构的稳健运行
B: 保障基金行业的健康发展
C: 保护投资人及其相关当事人的合法权益
D: 维护市场秩序
答案：C
25.“提醒客户及时核对交易确认”属于基金客户服务步骤中的（ ）。
A: 售前服务
B: 流程服务
C: 售后服务
D: 售中服务
答案：C
26.(2017年)基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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（ ）。
A: 100万元
B: 300万元
C: 50万元
D: 200万元
答案：A
，错误的是（）。
A: 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除
B: 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
C: 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
D: 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
答案：A
29.（2018年真题）以下说法错误的是（ ）。
A: 基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有
B: 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人不参与基金收益的分配
C: 基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配
D: 基金投资损失由基金份额持有人共同承担
答案：A
，说法正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
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C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
B: 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C: 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
D: 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
答案：D
，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
A: 相互制约
B: 健全性
C: 有效性
D: 独立性
答案：C
（ ）不是我国基金份额持有人享有的权利。
A: 按照规定要求召开基金份额持有人大会，对大会审议事项行使表决权
B: 依法参与基金产品的设计与基金资产的管理
C: 分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
D: 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
答案：B