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完整版基金从业资格师内部题库及免费答案
第I部分 单选题（150题）
1.（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 投资人不同
B: 投资者的地位不同
C: 基金的营运依据不同
D: 法律主体资格不同
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
B: 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
C: 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D: 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
答案：C
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（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A: 2
B: 1
C: 4
D: 3
答案：D
6.（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?（ ）
A: 信息披露前应经过必要的合规性审查
B: 制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守
C: 明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
D: 建立信息披露风险责任制
答案：B
，以下描述正确的是（ ）。
A: 基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用
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B: 基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C: 基金份额持有人是基金公司的出资人
D: 基金份额持有人享有基金投资的最终决策权
答案：B
8.（2016年真题）以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（ ）。
A: 汇率变动
B: 变更投资顾问
C: 变更境外托管人
D: 境外诉讼
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
B: 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
C: 对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D: 办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案
答案：D
、健全了私募基金发行、运作等监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化（ ）监管，打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
A: 内部
B: 市场
C: 事前
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D: 事中事后
答案：D
，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
A: 不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
B: 在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述
C: 不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
D: 注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传
答案：D
，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。
A: T+1
B: T+3
C: T+4
D: T+2
答案：D
，下列表述错误的是（ ）。
A: 银行拥有覆盖全国的营业网络
B: 银行拥有成熟的资金清算体系
C: 银行拥有庞大的客户基础
D: 银行收取的基金销售费率较低
答案：D
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( )。
A: 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
B: 公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明
C: 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点
D: 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 基金信息披露有利于投资者的价值判断
B: 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C: 基金信息披露是一种自愿性信息披露
D: 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
答案：C
( )个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备
A: 15
B: 5
C: 10
D: 20
答案：B
，其基金合同规定"基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续"，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）
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A: 信息透明
B: 风险共担
C: 组合投资
D: 集合理财
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：C
、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 2/3
B: 1/2
C: 1/3
D: 3/4
答案：A
，基金销售机构可以（ ）
A: 向公众分发相关基金宣传材料
B: 办理相关基金销售业务
C: 预约发售相关基金份额
D: 接受基金>理人相关培训
答案：D
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，其发展线索主要包括（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
22.（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A: 监控中心
B: 中国证监会及其派出机构
C: 证券业协会
D: 基金业协会
答案：D
23.（ ）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。
A: 适时性
B: 权责匹配
C: 最高性
D: 独立性
答案：B
，防范投资人资料被不当运用。体现了基金客户服务的（ ）原则。
A: 投资者利益优先
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B: 安全第一
C: 有效沟通
D: 专业规范
答案：B
，（ ）周岁以上不满（ ）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
A: 14；16
B: 14；18
C: 16；18
D: 18；20
答案：C
（ ）。
A: 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开
B: 基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
C: 每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
D: 基金份额持有人大会由基金监管机构召集
答案：A
27.（2021年真题）王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
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C: Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
B: 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C: 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
D: 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
答案：D
（ ），于2004年6月1日施行。
A: 《证券投资基金管理公司管理办法》
B: 《证券投资基金托管资格管理办法》
C: 《证券投资基金法》
D: 《证券投资基金运作管理办法》
答案：C
30.(2017年)关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成
B: 根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构
C: 基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查
D: 基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决
答案：C
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（ ）。
A: 律师事务所
B: 独立基金销售机构
C: 证券投资咨询机构
D: 证券公司
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管
B: 基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
C: 担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中备案手续，无需中国证监会核准
D: 非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行
答案：D
33.( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
A: 以上都不是
B: 后台
C: 中台
D: 前台
答案：C