文档介绍：该【内部基金专业资格认证精品题库带答案AB卷 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【内部基金专业资格认证精品题库带答案AB卷 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 内部培训基金专业资格认证题库大全及答案【真题汇编】第I部分单选题(150题),任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的A:100%B:50%C:10%D:20%答案:()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。A:注册登记机构B:监管机构C:托管人D:份额持有人答案:( )。A:分享基金财产收益B:确定基金收益分配方案C:按规定要求召开基金份额持有人大会D:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 答案:、赎回的原则,正确的说法是( )。A:基金实行“金额申购、金额赎回”原则B:基金实行“金额申购、份额赎回”原则C:基金实行“份额申购、份额赎回”原则D:基金实行“份额申购、金额赎回”原则答案:B5.(2017年真题)下列行为中,不属于基金职业道德教育主要途径的是()。A:基金公司表彰岗位突出贡献标兵B:中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施C:基金公司新员工学****所在机构的员工手册D:行业协会开展内幕交易案件警示展示答案:()成立。A:股东大会B:基金合同C:公司章程D:会员大会答案:,正确的是()。A:基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报B:基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! C:基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁关联交易D:基金投资可以进行关联交易,但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益答案:,不正确的是( )。A:资金需求者在本国募集资金B:将募集的资金投资于本国证券市场C:在岸基金相对于离岸基金容易更受到基金的监管部门监督D:证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额答案:D9.()是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A:全面性B:合法、合规性C:适时性D:审慎性答案:D10.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定,下列属于基金服务机构的是()。A:Ⅰ、ⅡB:Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! ()。A:私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B:不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C:通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介D:非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介答案:C12.(2017年)关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。A:一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别B:分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易C:不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作D:分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性答案:C13.()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。A:环境控制B:风险评估C:控制活动D:信息沟通答案:(法定公众节假日除外),每天( )。A:9:30—11:30,13:00—15:00专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! B:9:00—11:30,13:00—15:00C:8:30—11:30,12:00—15:00D:8:00—11:00,12:00—15:00答案:,以下活动存在违规情况的是()。A:Ⅰ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、ⅢD:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:,以下表述错误的是()。A:相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、相互制衡B:对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率,而且会增加成本,降低效率C:相互牵制需考虑纵向控制关系,即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制D:相互牵制需考虑横向控制关系,及完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明答案:B17.(2016年真题)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。A:中国证监会专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! B:中国基金业协会C:中国证监业协会D:中国人民银行答案:A18.(2017年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范()。A:Ⅰ、ⅡB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:()不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A:介绍法B:德尔菲法C:陌生拜访法D:缘故法答案:( )。A:协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果B:在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户C:向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法D:提醒客户及时核对交易确认答案:A专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件( )。A:基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B:净资产和资本充足率符合有关规定C:设有专门的基金托管部门D:注册资本不低于3亿元人民币答案:,居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。A:筹资B:基金C:投资D:融资答案:"专业审慎"所要求的持续学****以下各项能够体现这一要求的包括()。A:Ⅰ、ⅢB:Ⅰ、ⅡC:Ⅱ、ⅢD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:( )。A:对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控B:对基金份额上市交易进行监管C:对基金托管人的托管行为进行管理D:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 答案:C25.()不属于基金公司风险管理中的主要环节。A:风险分类B:风险报告和监控C:风险识别D:风险管理体系的评价答案:,ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由( )负责。A:登记结算机构B:基金管理人C:证券交易所D:基金托管人答案:( )。A:招募说明书草案B:基金募集申请报告C:主要股东或者合伙人名单D:基金合同草案答案:C28.()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A:道德B:基金职业道德修养专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! C:职业道德D:基金职业道德教育答案:( )。A:最大申购单位B:现金替代标志C:最小赎回单位组合证券名称D:证券代码及数量答案:A30.( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A:控制活动B:事项识别C:行为监控D:风险应对答案:()负责。A:监事会B:中国证监会C:股东大会D:董事会答案:D专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 32.(2016年)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。A:T+3,T+7B:T,T+1C:T+1,T+2D:T+2,T+3答案:C33.(2019年真题)关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。A:基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理B:基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密C:采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式D:基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查答案:( )。A:票据市场和证券市场B:货币市场和资本市场C:外汇市场和黄金市场D:现货市场和期货市场答案:B