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2023—2024年基金师考试完整版带答案（巩固）
第I部分 单选题（150题）
，以下表述错误的是（ ）。
A: 市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
B: 缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
C: 该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
D: 该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任
答案：D
（ ）原则。
A: 经营运作公开、透明
B: 业务与信息隔离
C: 公平对待
D: 公司的统一性和完整性
答案：D
（ ）。
A: 更好的激励约束机制
B: 可投资于流动性相对较弱的资产
C: 可进行长期投资和全额投资
D: 没有赎回压力
答案：A
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（ ）
A: 商业银行
B: 独立基金销售机构
C: 基金管理公司
D: 证券公司
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
B: 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
D: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介绍基金的风险收益特征
答案：B
，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 15
B: 30
C: 45
D: 60
答案：B
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。
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A: 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B: 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C: 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D: 信息披露前应经过必要的合规性审査
答案：D
，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
A: 封闭式基金
B: 交易型开放式指数基金（ETF）
C: 上市开放式基金（LOF）
D: 所有的开放式基金
答案：D
( )。
A: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B: T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
答案：D
，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
A: 基金申请报告
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B: 基金托管协议草案
C: 招募说明书草案
D: 上市交易公告书
答案：D
11.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A: 20
B: 10
C: 5
D: 3
答案：C
12.(2016年)基金交易确认是（）的职责之一。
A: 中央结算公司
B: 销售机构
C: 基金托管人
D: 基金份额登记机构
答案：D
（ ）。
A: 开放式基金和封闭式基金
B: 在岸基金和离岸基金
C: 公募基金和私募基金
D: 公司型基金和契约式基金
答案：A
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14.(2017年)基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（ ）。
A: 国际化策略
B: 产品策略
C: 价格策略
D: 促销策略
答案：A
15.(2016年)基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
A: 保证收益率
B: 投资经验
C: 流动性要求
D: 风险承受能力
答案：A
16.（2017年真题）下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（ ）。
A: 申购、赎回均采用现金方式
B: 采用已知价原则
C: 采用金额申购、份额赎回
D: 基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 推动市场价值判断体系的形成
B: 防止市场过度投机
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C: 倡导理性的投资文化
D: 能够给投资者带来超额收益
答案：D
，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅳ
答案：A
( )负责。
A: 监事会
B: 中国证监会
C: 董事会
D: 股东大会
答案：C
，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A: 中国证监会或基金业协会
B: 中国证监会或地方证监局
C: 基金业协会或财政部
D: 中央银行或证监会
答案：B
21.(2017年)依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
22.（ ）是货币资金融通市场。
A: 股票市场
B: 基金市场
C: 金融服务机构
D: 金融市场
答案：D
( )。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 现金差额
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B: 现金替代
C: 组合证券
D: 组合外证券
答案：D
26.（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A: 投资者的地位不同
B: 基金的营运依据不同
C: 投资人不同
D: 法律主体资格不同
答案：C
（ ）。
A: “三公”原则
B: 适度监管原则
C: 依法监管原则
D: 真实合法原则
答案：D
（ ）。
A: 投资限制
B: 信息披露
C: 投资者的投资能力
D: 利润分配
答案：C
( )位。
A: 5
B: 2
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C: 8
D: 3
答案：C
,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A: 中国基金业协会
B: 中国证监会
C: 中国证券业协会
D: 证券交易所
答案：C
（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：B
32.（2016年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。
A: 涉案金额低
B: 电子化
C: 手段多样
D: 智商高
答案：A
，以下表述中错误的是（ ）。
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A: 司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
B: 基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C: 基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
D: 基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布
答案：D
，所以他们应当要坚持（ ）原则。
A: 基金份额持有人利益优先
B: 基金管理公司利益优先
C: 风险最小化
D: 利润最大化
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 主要功能是分散投资
B: 投资基金可能带来收益，也可能承担损失
C: 投资基金无风险
D: 是一种长期投资工具
答案：C
36.(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A: 100
B: 1000
C: 1
D: 10