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优选基金从业资格认证题库及参考答案（能力提升）
第I部分 单选题（150题）
“影子定价”与“摊余成本法”%时,管理人应采取在年报中进行（ ）信息披露措施。
A: 在季报中进行披露
B: 在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告
C: 在半年度报中进行披露
D: 在事件发生之日起3日内就此事项进行临时报告
答案：B
，美国投资公司的基金一般为（ ）。
A: 契约型基金
B: 公司型基金
C: 开放式基金
D: 封闭式基金
答案：B
（ ）。
A: 以上都是
B: 全国性商业银行
C: 城市商业银行
D: 在华外资法人银行
答案：A
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，我国债券基金的认购费率通常在（ ）以下。
A: %
B: 1%
C: 2%
D: %
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 最近1年末净资产不低于1000万元的企业
B: 最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C: 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人
D: 金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
答案：D
6.（2016年真题）基金业协会成立于（ ）。
A: 2012年10月1日
B: 2012年6月6日
C: 2013年10月1日
D: 2013年6月6日
答案：B
，不属于金融交易的组织方式的是( )。
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A: 股票交易方式
B: 柜台交易方式
C: 交易所交易方式
D: 电信网络交易方式
答案：A
（ ）业务活动。
A: 评级
B: 以上都是
C: 排名
D: 评奖
答案：B
，以下表述错误的是（）
A: ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行
B: ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
C: 在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高
D: ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
答案：B
，，，该基金的折价率为（ ）。
A: 105%
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B: 95%
C: 6%
D: -5%
答案：D
（ ）。
A: 基金的营运依据不同
B: 法律主体资格不同
C: 投资人不同
D: 投资者的地位不同
答案：C
12.（2016年真题）岗位教育主要是通过（ ）来完成的。
A: 宣传职业道德典范
B: 职业资格测试
C: 在职培训
D: 遵守职业道德守则
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格
B: 契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
C: 公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行
D: 契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金
答案：B
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，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( )。
A: 简化管理
B: 强大的扩张功能
C: 效率高
D: 降低成本
答案：C
( )。
A: 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
B: 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
C: 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
D: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
答案：B
，说法不正确的是（ ）。
A: 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突
B: 《证券投资基金法》一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管
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C: 绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险
D: 公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 股票基金能给投资者带来稳定收入
B: 与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
C: 长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
D: 股票基金以追求长期的资本增值为目标
答案：A
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
B: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
C: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
D: 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
答案：D
（ ）。
A: “三公”原则
B: 真实合法原则
C: 适度监管原则
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D: 依法监管原则
答案：B
、债券的差异的说法中，错误的是（ ）。
A: 投资收益相同
B: 反映的经济关系不同
C: 投资风险大小不同
D: 所筹资金的投向不同
答案：A
21.（2017年真题）基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。
A: 行政管理负责人和人事绩效负责人
B: 信息技术负责人和信息安全负责人
C: 产品负责人和市场负责人
D: 机构营销负责人和个人营销负责人
答案：B
（ ）为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。
A: 职业道德
B: 职业技能
C: 职业目标
D: 职业操守
答案：D
23.（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。
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A: 3
B: 5
C: 10
D: 7
答案：B
24.（2016年真题）封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。
A: 基金代销机构
B: 基金发售人
C: 基金管理人
D: 投资本人
答案：C
（ ）。
A: 基金宣传推介材料
B: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
C: 基金评价机构出具的业绩表现报告
D: 基金托管银行出具的基金业绩复核函
答案：C
，符合规定的是（ ）。
A: 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B: 未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
C: 在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定
D: 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
答案：C
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（ ）。
A: 债券型基金
B: 混合型基金
C: 股票型基金
D: 以上都是
答案：A
28.（2017年真题）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。
A: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
B: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
C: 基金收取销售服务费的，％的赎回费
D: 基金不收取销售服务费的，％的赎回费
答案：D
（ ）情形之一的基金托管人限期改正。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，说法错误的是（ ）。
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A: 混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间
B: 混合型基金同时投资于股票、债券
C: 混合型基金的风险小于股票基金
D: 混合型基金的收益小于债券基金
答案：D
31.(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。
A: QDII
B: XBRL
C: ETF
D: RQDII
答案：B
32.（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?（ ）
A: 制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守
B: 建立信息披露风险责任制
C: 明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
D: 信息披露前应经过必要的合规性审查
答案：A
（ ）不上市交易。
A: 母基金和子基金
B: 子基金
C: 以上都不是
D: 母基金