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最新基金资格考试有答案解析
第I部分 单选题（150题）
，不正确的是（ ）。
A: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
B: 投资者教育没有一个固定的模式
C: 投资者教育不能也不应等同于投资咨询
D: 投资者教育是对市场参与者监管工作的替代
答案：D
，%的信息，管理人应采取以下（ ）信息披露措施。
A: 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B: 编制并发布临时报告
C: 与托管人协商会计处理，%以下
D: 请监管机构核准
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
答案：B
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（ ）。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 指数基金
D: 货币基金
答案：C
（ ）投资或活动。
A: 未上市交易的股票
B: 向基金管理人、基金托管人出资
C: 上市交易的股票、债券
D: 承销证券
答案：C
6.（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A: 忠诚尽责
B: 专业审慎
C: 客户至上
D: 诚实守信
答案：A
7.（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。
A: 代销机构
B: 基金管理人
C: 基金管理人及其董事
D: 基金托管人
答案：C
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8.（ ）构成公司内部控制的基础。
A: 内部监控
B: 风险评估
C: 信息沟通
D: 控制环境
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 依法解散或者被依法宣告破产
B: 被基金份额持有人大会解任
C: 被无故撤销
D: 被依法取消基金管理资格
答案：C
10.(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金职业道德与基金法律法规相互促进
B: 基金职业道德与基金法律法规功能互补
C: 基金职业道德与基金法律法规内容独立
D: 基金职业道德与基金法律法规目的一致
答案：C
（ ）。
A: 便于进行短期投资
B: 长期投资和现金管理的理想工具
C: 短期投资和现金管理的理想工具
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D: 便于进行长期投资
答案：C
12.（2016年真题）下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?（ ）
A: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
B: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C: 具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
D: 为投资人提供服务的功能
答案：C
（ ）。
A: 认购份额=（净认购金额+认购利息）／净认购金额
B: 认购份额=（净认购金额-认购利息）／净认购金额
C: 认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值
D: 认购份额=（净认购金额-认购利息）／基金份额面值
答案：C
（ ）中计提风险准备金。
A: 管理基金的报酬
B: 基金财产
C: 基金的投资收益
D: 可供分配收益
答案：A
，不正确的是（ ）。
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A: 投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B: 每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户
C: 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D: 每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户
答案：B
（ ）。
A: 加权平均份额上期利润
B: 加权平均净值利润率
C: 期末基金份额净值
D: 本期份额净值增长率
答案：A
17.（2016年真题）根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（ ）。
A: 安全保管基金财产
B: 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C: 按照规定监督基金管理人的运作投资
D: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
答案：A
（ ）。
A: 计算并公告基金资产净值
B: 办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续
C: 办理基金份额发售和登记事宜
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D: 办理基金备案手续
答案：B
（ ）。
A: FOF将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具
B: FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额
C: 在基金发达的国家，如美国，FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金
D: FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点
答案：A
（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 3%
B: 15%
C: 10%
D: 5%
答案：D
21.（2021年真题）私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，负责（ ）。
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A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 可根据债券信用等级分类
B: 可根据债券发行者分类
C: 可根据债券到期日分类
D: 可根据收益率高低分类
答案：D
（ ）。
A: 确保基金持有人依法合规经营
B: 实现对合规风险的有效识别和管理
C: 建立健全基金管理人合规风险理体系
D: 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
答案：A
《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A: 100%
B: 80%
C: 50%
D: 60%
答案：B
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，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
B: 基金份额可以在证券交易所交易
C: 基金份额在基金合同期限内固定不变
D: 一般无特定存续期限
答案：D
（ ）。
A: 未能将基金财产进行合理资产配置
B: 在不同投资组合之间进行利益输送
C: 运用基金财产操纵证券交易价格
D: 未建立投资对象备选库
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 可以接受投资者的现金
B: 泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
C: 向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
D: 可以自行更改投资者的交易指令
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答案：C
30..基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。
A: 本期利润
B: 资产负债率
C: 本期基金份额净值增长率
D: 期末可供分配基金份额利润
答案：B
31.(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A: 董事会；经营层
B: 理事会；董事会
C: 董事会；董事会
D: 总经理；董事会
答案：C
（ ）起计算。
A: 基金份额发售之日
B: 基金份额发售前两天
C: 基金份额发售前一天
D: 基金份额发售第二天
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
34.（2018年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（ ）。
A: 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
B: 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
C: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想
答案：A
（ ）。
A: 基金效益目标，投资范围，投资策略
B: 基金业绩比较基准，投资策略，投资限制
C: 基金份额发售的日期，价格，期限
D: 基金运作费用的费率水平，收取方式
答案：A
36.（2017年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。
A: 私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
B: 私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金