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内部培训基金资格考试及参考答案（培优）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（ ）。
A: 代理基金资产的清算和结算
B: 与商业银行签订产品代销协议
C: 接受投资人委托设计和管理基金产品
D: 通过销售基金产品赚取佣金
答案：D
2.（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
3.（2016年真题）基金信息披露的主要监管者是（ ）。
A: 中国证监会及其各地方监管局
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B: 中国人民银行
C: 高级管理人员
D: 国务院
答案：A
、时间优先的原则理解正确的是（ ）
A: 买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
B: 较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
C: 较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
D: 较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益
B: 法律法规规定了私募基金合同的必备条款
C: 用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关
D: 用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
答案：B
，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A: 宣传推介材料的形式和用途说明
B: 相关获奖证明复印件
C: 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
D: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
答案：C
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。（ ）
A: 每日按照面值（一般为1元）进行报价
B: 每个自然日办理基金份额申购、赎回
C: 在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配
D: 每个交易日办理基金份额申购、赎回
答案：B
，督察长应当向（ ）报告。
A: 中国证监会
B: 中国证监会相关派出机构
C: 以上都正确
D: 董事会
答案：C
（ ）。
A: 减少违规处罚导致的损失
B: 减少声誉风险导致的潜在损失
C: 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
D: 减少基金持有人的损失
答案：D
，以下说法正确的是（ ）。
A: ETF申购时可使用一篮子股票
B: 无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利
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C: 投资者向基金公司赎回ETF，获得现金
D: 折价套利会增加ETF的总份额
答案：A
11.（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
A: 系列基金
B: 基金中的基金
C: 分级基金
D: ETF
答案：C
；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
B: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D: 检查公司的财务
答案：A
，说法不正确的是（ ）。
A: 内容结构不同
B: 表形式不同
C: 调整手段不同
D: 目的一致
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答案：D
14. 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 7
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
16.(2016年)抽样复制就是通过选取指数（ ）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。
A: 前部
B: 后部
C: 全部
D: 中部
答案：D
（ ）上。
A: 对披露法规和披露制度的要求
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B: 对披露制度和披露形式的要求
C: 对披露内容和披露形式的要求
D: 对披露法规和披露形式的要求
答案：C
18.(2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
B: 投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
C: 投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
D: 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
答案：A
（ ）。
A: 社会各界监督
B: 政府监管机构监督
C: 岗前职业道德教育
D: 岗位职业道德教育
答案：C
，基金份额持有人大会应在（ ）内选任新的基金管理人。
A: 六十日
B: 6个月
C: 三十日
D: 3个月
答案：B
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（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A: 基金托管人
B: 交易所
C: 基金管理人
D: 注册登记机构
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
23.(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。
A: 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
B: 基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C: 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
D: 基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
答案：C
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24.(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
A: 赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份
B: 赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份
C: 赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
D: 赎回2000万份，申购1500万份，
答案：B
（ ）。
A: 基金份额持有人人数达到10000人以上
B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上
C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上
D: 基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
答案：C
26.( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A: 基金评级
B: 基金运作
C: 基金服务
D: 基金估值
答案：A
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27.(2017年)基金资产保管方面的信息披露属于（ ）的义务。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金聘请的会计师事务所
D: 基金份额持有人
答案：B
28.（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A: 基金投资顾问
B: 基金管理公司
C: 证券投资咨询机构
D: 证券公司
答案：A
，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。
A: 基金理财服务
B: 基金售中服务
C: 基金售后服务
D: 基金售前服务
答案：D
（ ）。
A: 金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长
B: 金融去杠杆只为抑制经济增长
C: 金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫
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D: 金融去杠杆只为压缩资产泡沫
答案：A
（ ），为巨额赎回。
A: 10%
B: 5%
C: 20%
D: 3%
答案：A
32.(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要
A: 部门
B: 人员
C: 问责
D: 机制
答案：A
33.(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。
A: 基金管理人；中国基金业协会
B: 基金托管人；中国证监会
C: 基金托管人；中国基金业协会
D: 基金管理人；中国证监会
答案：D
，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。