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内部培训基金从业资格师最新题库精品（易错题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 基金管理人与基金登记机构签订的协议
B: 用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议
C: 基金管理人与基金份额持有人签订的协议
D: 经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
答案：B
（ ）负责。
A: 总经理
B: 股东会
C: 监事会
D: 董事会
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 有利于防止利益冲突与利益输送
B: 能有效防止信息滥用
C: 能有效保障投资者的收益
D: 有利于提高证券市场的效率
答案：C
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（ ）营销理论为指导。
A: 5Ps
B: 5Cs
C: 4Cs
D: 4Ps
答案：D
5.（2016年真题）非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。
A: 证券交易所
B: 中国证监会
C: 基金业协会
D: 基金管理公司
答案：C
，基金销售机构不应该采取的行为是（ ）。
A: 准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档
B: 根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告
C: 从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平
D: 妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机
答案：A
（ ）。
A: 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B: 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
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C: 建立研究报告质量评价体系
D: 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
答案：D
8.(2016年)下列均为债券类金融资产的是（ ）。
A: 现金、定期分红蓝筹股
B: 基金、国债期货
C: 可转债、票据
D: 城投债、限售股
答案：C
，错误的是( )。
A: 可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
B: 按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
C: 是从事基金投资顾问活动的机构
D: 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 避险策略基金与金融机构同业存款相似
B: 避险策略基金与银行存款相似
C: 避险策略基金仍存在本金损失的风险
D: 避险策略基金能保证最低收益
答案：C
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( )。
A: 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
B: 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
C: 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
D: 从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
答案：D
12.（2017年真题）下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（ ）。
A: 有助于推动上市公司完善治理结构
B: 有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构
C: 有助于防止市场的过度投机
D: 有助于推动市场价值判断体系的形成
答案：B
，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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，（ ）对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
A: 瑞士
B: 美国
C: 德国
D: 日本
答案：B
15.（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。
A: 检查并提出处理建议
B: 检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C: 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
D: 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
答案：C
（ ）可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A: 投资对象
B: 投资理念
C: 投资目标
D: 投资标的
答案：C
（ ）
A: 介绍证券市场基础知识
B: 普及基金相关法律知识
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C: 协助客户办理资料变更业务
D: 开展投资者风险教育
答案：C
、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
A: 12
B: 6
C: 3
D: 1
答案：B
。下列不属于外部风险的是（ ）。
A: 机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
B: 法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
C: 火山地震等地质条件导致的风险
D: 宏观经济周期导致的整体行业风险
答案：A
（ ）的短期金融工具。
A: 6个月
B: 3个月
C: 1年
D: 1个月
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
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A: 符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
B: 普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C: 普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
D: 专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
答案：B
22.(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（ ）
A: 办理基金申购和赎回
B: 发售基金份额
C: 办理基金登记注册
D: 宣传推介基金
答案：C
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。
A: 计算并公告基金资产净值
B: 及时办理基金清算,交割事宜
C: 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
D: 召集基金份额持有人大会
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
B: 基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
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C: 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请
D: 场内申购和赎回采用份额申购、份额赎回的方式
答案：A
25.(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 指数基金
B: 债券基金
C: 股票基金
D: 货币市场基金
答案：D
（ ）。
A: 基金募集申请报告
B: 基金合同草案
C: 招募说明书草案
D: 主要股东或者合伙人名单
答案：D
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；应当重点关注的事项包括（ ）。
A: 公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
B: 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D: 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
答案：B
29.（2016年真题）基金托管人资格由中国证监会和（ ）核准。
A: 中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）
B: 财政部
C: 中国证监会的派出机构
D: 中国人民银行
答案：A
（ ）。
A: 基金份额持有人
B: 基金销售机构
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：B
31.(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A: 现时总值
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B: 风险资产
C: 投资组合价值平均线
D: 保本收益
答案：B
（ ）。
A: 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B: 可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
C: 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
D: 禁止违规承诺收益或者承担损失
答案：B
33.（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A: 基金理财服务
B: 基金售后服务
C: 基金销售服务
D: 基金客户服务
答案：D
（ ）日内编制并披露临时报告书。
A: 1
B: 3
C: 2
D: 5
答案：C