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2022—2023年基金资格考试含答案【综合题】
第I部分 单选题（150题）
，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
A: 及时性原则
B: 完整性原则
C: 真实性原则
D: 准确性原则
答案：A
2.(2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。
A: 基金投资顾问机构
B: 中国证券投资基金业协会
C: 基金销售机构
D: 基金估值核算机构
答案：B
3.（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
A: 再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别
B: 该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开
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C: 此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过
D: 由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
答案：B
4.(2016年)下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。
A: 全球股票基金
B: 国内股票基金
C: 国外股票基金
D: 成长型股票基金
答案：D
，以下说法正确的是（ ）。
A: 一般采用未知价法
B: 基金份额的转换不需要缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费
C: 基金份额的转换不需要额外支付转换费用
D: 按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
答案：A
（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A: 基金托管人
B: 基金份额持有人
C: 基金注册登记机构
D: 基金管理人
答案：B
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《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害、公正、公开
B: 自愿、公正、平等
C: 合法、合理、合规
D: 自愿、公平、诚实信用
答案：D
（ ）。
A: 产品策略
B: 促销策略
C: 数量策略
D: 价格策略
答案：C
，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。
A: T+2
B: T+1
C: T+0
D: T+3
答案：A
( )。
A: 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
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B: 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
C: 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
D: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
答案：A
，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：C
( )个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备
A: 5
B: 15
C: 10
D: 20
答案：A
，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
A: 3000；10
B: 1000；10
C: 1000；5
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D: 3000；5
答案：A
14.（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A: 股东会
B: 监事会
C: 董事会
D: 投资决策委员会
答案：A
（ ）。
A: 中央系统
B: 基金管理人的注册登记系统
C: 基金托管人的注册登记系统
D: 中系统
答案：D
16.（2016年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。
A: 说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
B: 遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
C: 从业人员要无条件地为企业保守秘密
D: 工作既要出工，也要出力
答案：A
。（ ）
A: 社会保障基金
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B: 证券公司
C: 近1年末金融资产不低于800万元的法人
D: 私募基金管理人
答案：C
，错误的是( )。
A: 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B: 禁止违规承诺收益或者承担损失
C: 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
D: 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B: 基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
C: 基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
D: 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
答案：D
、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。
A: 伞形基金
B: QDII基金
C: LOF
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D: ETF
答案：A
（ ）
A: 策略指数ETF
B: 抽样复制型ETF
C: 全球指数ETF
D: 风格指数ETF
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
B: 私募基金可不设基金托管人
C: 私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
D: 私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
答案：B
23.（2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）
A: 证监会及派出机构的检查、监督和指导
B: 员工自律
C: 部门主管的检查监督
D: 公司管理层对人员和业务的监管控制
答案：A
24.（ ）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
A: 后台管理系统
B: 应用系统的支持系统
C: 风险控制系统
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D: 前台业务系统
答案：C
，基金管理人可以选择根据投资人（ ）分段设置申购费率。
A: 认领金额
B: 申购金额
C: 赎回金额
D: 持有期限
答案：B
，基金管理公司应当建立完善的制度包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，应当在每年结束之日起（ ）日内予以公告。
A: 90
B: 30
C: 60
D: 10
答案：A
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28.（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: 适用性
B: 持续性
C: 风控性
D: 专业性
答案：A
（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A: 季度报告和年度报告
B: 月度报告和年度报告
C: 季度报告和半年度报告
D: 半年度报告和年度报告
答案：D
30.（2019年真题）基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，如下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
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B: 员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
C: 基金销售机构应建立员工培训制度
D: 员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
答案：B
（ ）。
A: 办理基金份额的登记
B: 发售基金份额
C: 办理基金份额申购和赎回
D: 基金理财业务咨询
答案：A
（ ）。
A: 成本效益原则
B: 有效性原则
C: 考察性原则
D: 独立性原则
答案：C
（ ）。
A: 完整性
B: 真实性
C: 易得性
D: 及时性
答案：C
，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。