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2023—2024年基金师考试精品题库附答案【研优卷】
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（ ）。
A: 证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节
B: 投资者教育没有固定的模式
C: 存在广泛适用的投资者教育计划
D: 投资者教育不应等同于投资咨询
答案：C
，可将基金分为（ ）。
A: 股票基金、债券基金
B: 契约性基金、公司型基金
C: 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
D: 成长型基金、收入型基金
答案：C
（ ）。
A: 保值、增值
B: 再投资
C: 增值
D: 保值
答案：A
。（ ）
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A: 每个交易日办理基金份额申购、赎回
B: 在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配
C: 每日按照面值（一般为1元）进行报价
D: 每个自然日办理基金份额申购、赎回
答案：D
（ ）。
A: 剩余期限超过397天的债券
B: 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
C: 股票
D: 可转换债券
答案：B
6.(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。
A: 一般有一个固定的存续期
B: 是在证券市场的投资者之间进行转让
C: 基金份额不固定
D: 基金份额在基金合同期限内固定不变
答案：C
（ ）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
A: 交割期限
B: 交易工具的种类
C: 交易工具的期限
D: 交易标的物
答案：A
，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类（ ）
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A: 保险公司
B: 银行
C: 专业资产管理公司
D: 证券公司
答案：D
9.（2017年真题）ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：A
，通过（ ）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
A: 合规检查小组
B: 合规风险报告路线
C: 合规部门负责人
D: 其他途径
答案：B
，其需要考虑的因素包括（ ）。
A: I、II
B: I、II、Ⅲ
C: I、Ⅲ
D: I、II、Ⅲ、IV
答案：D
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（ ）。
A: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细
B: 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
C: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
D: 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
答案：D
，份额净值保持（ ）不变。
A:
B: 1元
C:
D: 100元
答案：B
（ ）。
A: 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
B: 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C: 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D: 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
答案：C
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、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。
A: 客户至上
B: 安全第一
C: 专业规范
D: 有效沟通
答案：B
16.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。
A: 因违法行为被期货公司开除的人
B: 犯有走私罪，被判处过刑罚的人
C: 对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
D: 因违法行为被吊销执业证书的律师
答案：C
（ ）为投资对象的证券。
A: 良好增长潜力的股票
B: 公司债
C: 政府债券
D: 大盘蓝筹股
答案：A
。（ ）
A: 证券公司
B: 近1年末金融资产不低于800万元的法人
C: 私募基金管理人
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D: 社会保障基金
答案：B
( )。
A: 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
B: 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
D: 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
答案：B
( )。
A: 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
B: 审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C: 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D: 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
答案：B
21.（2021年真题）关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（ ）。
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A: 守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
B: 守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
C: 负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
D: 不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况
答案：D
“利润原则”是指（ ）。
A: 市场规模的不断扩大
B: 以足够的业务量来获得投资利润
C: 基金投资的风险管理能力
D: 基金产品的可投资性
答案：B
，以下描述错误的是（ ）。
A: 可接受被调查方提供的非公开信息
B: 应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
C: 无须对信息的适应性实施尽职甄别
D: 可接受被调查方提供的公开信息
答案：C
24.（2017年真题）某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（ ）。
A: 7月3日至8月7日每日都披露该基金的份额净值
B: 8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值
C: 8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值
D: 7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值
答案：B
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（ ）年。
A: 2
B: 1
C: 3
D: 5
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 基金托管协议
B: 基金招募说明书
C: 基金合同
D: 基金年度报告
答案：D
、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
A: 12
B: 3
C: 1
D: 6
答案：D
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，错误的是（ ）。
A: 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
B: 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
C: 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
D: 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
答案：C
，以下涉嫌操纵市场的行为是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：C
（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
( )。
A: 诚实守信
B: 守法合规
C: 专业审慎
D: 利益至上
答案：D
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、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
A: 市场性质
B: 交易工具的期限
C: 交易标的物
D: 交割期限
答案：C
，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（ ）。
A: 30日内
B: 30个工作日内
C: 10日内
D: 10个工作日内
答案：A
35.（2017年真题）中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 申购费用=净申购金额*申购费率
B: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
C: 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）