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内部基金从业资格师【培优B卷】
第I部分 单选题（150题）
，违反基金职业道德的是（ ）。
A: 基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金
B: 基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩
C: 相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行
D: 基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
答案：B
2.(2016年)在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A: 前一日
B: 当日
C: 次日
D: 下一日
答案：C
（ ）。
A: 基金公司
B: 商业银行
C: 以上都是
D: 证券公司
答案：C
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，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（ ）。
A: II、IV
B: I、IV
C: I、III
D: II、III
答案：D
( )。
A: 销售服务费
B: 申购（认购）费
C: 基金托管费
D: 赎回费
答案：C
6.（ ）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。
A: 识别原则
B: 易测原观
C: 可测原则
D: 利润原则
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
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A: 相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
B: 法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
C: 法律以权利义务为内容，要求权利义务对等
D: 法律与道德的评价标准都是相同的
答案：D
，传统的资产管理行业主要是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9.（2017年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（ ）。
A: 当日基金总份额5％
B: 上一日基金总份额5％
C: 上一日基金总份额10％
D: 当日基金总份额10％
答案：C
，不包括的内容为（ ）。
A: 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
B: 对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
C: 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
D: 对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
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答案：D
11.（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
( )。
A: 周期型股票
B: 持续增长型股票
C: 趋势增长型股票
D: 蓝筹股
答案：D
，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A: 12
B: 24
C: 3
D: 6
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 可以限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生
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B: 进行强制披露可消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的效率
C: 让投资者可以评价基金经理的管理水平，从而保证投资的正确
D: 可以有效防止信息滥用
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
B: 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计
C: 基金年度报告正文必须登载在指定报刊上
D: 基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完整基金年度报告
答案：C
（ ）。
A: 积极参加基金职业道德实践
B: 正确树立基金职业道德观念
C: 深刻领会基金职业道德规范
D: 坚决维护基金职业道德规范
答案：D
（ ）。
A: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
B: 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C: 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
D: 分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
答案：A
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（ ）。
A: 基金信息查询
B: 基金管理公司信息查询
C: 基金账户信息查询
D: 基金投资者个人信息查询
答案：D
（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
A: 《证券法》
B: 《证券投资基金法》
C: 《基金运作管理办法》
D: 《基金管理公司管理办法》
答案：B
20.(2016年)基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A: 适用性
B: 持续性
C: 服务性
D: 专业性
答案：B
（ ）。
A: 基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
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B: 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C: 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
D: 建立科学的交易绩效评价体系
答案：B
22.（ ）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
A: 应用系统的支持系统
B: 后台管理系统
C: 风险控制系统
D: 前台业务系统
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 促进了金融行业交易成本的降低
B: 为中小投资者拓宽投资渠道
C: 完善金融体系和社会保障体系
D: 优化金融结构，促进经济增长
答案：A
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（ ）。
A: 为防范和化解风险而制定的制度
B: 内部管理人员实施监督的程序
C: 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
D: 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
答案：D
，主要体现在（ ）。
A: 当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
B: 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C: 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
D: 当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
答案：C
27.(2016年)甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。
A: 保守秘密和专业审慎
B: 忠诚尽责和保守秘密
C: 客户至上和专业审慎
D: 专业审慎和忠诚尽责
答案：B
，下列说法不正确的是（ ）。
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A: 基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
B: 基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
C: 基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
D: 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产
答案：A
、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（ ）能力。
A: 客观公正
B: 勤勉尽责
C: 专业胜任
D: 诚实守信
答案：C
（ ）。
A: 基金客户投诉处理
B: 基金客户档案管理
C: 基金客户服务内容
D: 基金客户跟踪评价
答案：B
（ ）。
A: 合法性
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B: 公开性
C: 权威性
D: 独立性
答案：C
，净资产不低于（ ）亿元人民币。
A: 1
B: 2
C: 5
D: 10
答案：B
（ ）。
A: 行政前台
B: 投资部门
C: 财务部门
D: 研究部门
答案：C
（ ），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。
A: 单个资产现时净值与单个资产价值底线
B: 单个资产现时净值与投资组合价值底线
C: 投资组合现时净值与单个资产价值底线
D: 投资组合现时净值与投资组合价值底线
答案：D