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完整版基金专业资格认证【突破训练】
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
2.（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
A: 可以投资其他符合条件的FOF
B: 可以投资分级基金份额实现有利的投资目的
C: 投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年
D: 投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%
答案：C
，但是往往被社会公众所垢病，这说明了道德与 法律（ ）。
A: 调整范围不同
B: 调整手段不同
C: 内容结构不同
D: 表现形式不同
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答案：A
（ ）。
A: 合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
B: 募集方式分为合并募集和分开募集
C: 分开募集仅限于证券型分级基金
D: 认购方式包括现金认购和证券认购
答案：D
（ ）聘任。
A: 中国证监会
B: 基金经营所在地中国证监会派出机构
C: 基金管理公司总经理
D: 基金管理公司董事会
答案：D
（ ）。
A: 在内部建立完善的信息管理体系
B: 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
C: 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D: 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
答案：C
7.(2017年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
B: 在实施过程中附带考虑了将来的退出机制
C: 依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
D: 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式
答案：B
，错误的是（ ）。
A: %
B: 交易不收取印花税
C: 基本交易费用固定
D: 佣金起点为5元
答案：C
（ ）。
A: 确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产
B: 设定价值底线
C: 计算安全垫
D: 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产
答案：A
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11.(2017年)基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
12.(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 运作形式灵活
B: 不面向公众发行
C: 客户人数较少
D: 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
答案：D
14.(2017年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
A: 提高股票最低持仓比例限制
B: 调整可投债务的评级标准
C: 提前终止基金合同
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D: 将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述
答案：C
15.（2017年真题）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。
A: 投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
B: 投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
C: 投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
D: 投资者教育应当纳入本公司各业务环节
答案：D
，采取（ ）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
A: 监管谈话
B: 出具警示函
C: 以上都是
D: 记入诚信档案
答案：C
（ ）。
A: 自我学习、自我改造、自我完善
B: 自我改善、自我改造、自我学习
C: 自我评价、自我完善、自我学习
D: 自我认识、自我学习、自我培训
答案：A
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18.(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A: 60日
B: 30日
C: 15日
D: 45日
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 健全性原则要求内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
B: 健全性原则要求内部控制设计需兼顾内控的效率和效果、平衡成本和效益
C: 健全性原则要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免互相扯皮和内控脱节现象的发生
D: 健全性原则要求内部控制包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
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（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A: 7
B: 5
C: 2
D: 3
答案：D
，必须以（ ）为本。
A: 保守秘密
B: 客户至上
C: 忠诚尽责
D: 诚实守信
答案：D
，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
A: 招募说明书草案
B: 基金托管协议草案
C: 上市交易公告书
D: 基金申请报告
答案：C
（ ）。
A: 投资运作管理
B: 基金份额净值计算
C: 支付申购赎回费
D: 安全保管基金财产
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答案：C
，货币市场基金收益公告不包括（ ）。
A: 年度收益公告
B: 开放日的收益公告
C: 节假日的收益公告
D: 封闭期的收益公告
答案：A
26.(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。
A: 专家评审会
B: 证券交易所
C: 中国证券业协会
D: 中国证监会
答案：D
（ ）。
A: 确定基金收益分配方案
B: 分享基金投资收益
C: 按规定要求召开基金份额持有人大会
D: 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
答案：A
28.（ ）不属于具体的基金客户服务流程。
A: 公开客户档案
B: 受理投诉
C: 投资咨询与基金咨询
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D: 投资跟踪与评价
答案：A
，禁止的行为包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A: 方式
B: 内容
C: 体制
D: 目标
答案：B
31.（2016年真题）中国证监会的职责不包括（ ）。
A: 监督检查基金信息的披露情况
B: 制定基金从业人员的资格标准和行为准则
C: 进行基金注册登记
D: 办理基金备案
答案：C
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( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 10日
B: 30日
C: 6个月
D: 3个月
答案：C
（ ）。
A: 证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
B: 登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回
C: 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回
D: 法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形
答案：D
34.（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A: 制定监管法规
B: 加强监管力度
C: 加强从业人员教育
D: 加强基金管理人的内部控制机制建设
答案：D
、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。