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精品基金专业资格认证真题题库带答案（综合题）
第I部分 单选题（150题）
，以下不属于行政监管范围的是（）。
A: 基金机构对证券投资决策的正确性
B: 为基金机构提供法律服务的律师事务所
C: 各种基金机构的设立、变更和终止
D: 基金机构从业人员的资格和行为
答案：A
( )。
A: 降低系统风险
B: 规范证券投资基金活动
C: 保护投资人及相关当事人的合法权益
D: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
答案：A
《基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类型。
A: 10
B: 3
C: 4
D: 5
答案：D
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，错误的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅲ
答案：A
5.（2016年真题）下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。
A: 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
B: 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
C: 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
D: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
答案：A
，居民理财的两大主要方式是（ ）
A: 外汇投资与股权投资
B: P2P与众筹
C: 商铺与实业投资
D: 货币储蓄与投资
答案：D
、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。
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A: 缘故法
B: 陌生拜访法
C: 识别法
D: 介绍法
答案：C
，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
( )。
A: 确认
B: 认购
C: 开户
D: 申请
答案：D
( )。
A: 仅负责公司份额登记的所有环节
B: 仅负责基金投资运作的所有环节
C: 基金及公司运作的所有业务环节
D: 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
答案：C
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11.（2017年真题）下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
B: 代销机构可以提供基金份额净值查询等服务
C: 代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
D: 代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
答案：A
12.（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
A: 封闭期的收益公告
B: 节假日的收益公告
C: 开放日的收益公告
D: 偏离度公告
答案：B
13.(2016年)下列哪一项不属于年度报告中的重要提示（ ）
A: 基金管理人管理和运用基金资产的原则
B: 基金管理人和托管人的披露责任
C: 投资收益保证
D: 投资风险提示
答案：C
，下列描述错误的是（ ）。
A: 不存在广泛适用的投资者教育计划
B: 投资者教育没有固定形式
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C: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
D: 投资者教育是对市场参与者监管的替代
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大
B: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
C: 债券基金的收益不如债券的利息固定
D: 债券基金没有确定的到期日
答案：A
（ ）。
A: 基金公司监事会
B: 基金管理公司董事会
C: 基金公司董事会
D: 基金公司股东大会
答案：D
17.(2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：C
18.（2016年真题）基金信息披露的作用主要是（ ）。
A: 有利于防止利益冲突与利益输送
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B: 有利于托管人进行账户管理
C: 有利于投资者获得盈利
D: 有利于管理人管理基金
答案：A
“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）。
A: 1868
B: 1420
C: 1686
D: 1768
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）和（ ）。
A: 账户信息、家庭信息
B: 交易信息、财务信息
C: 账户信息、交易记录信息
D: 家庭信息、交易记录信息
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
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A: 投资人递交申购申请，申购成立
B: 投资人交付申购款项，申购生效
C: 投资人交付申购款项，申购成立
D: 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
答案：C
（ ）。
A: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
B: 不得损害服务对象的合法权益
C: 向投资人充分揭示投资风险
D: 不得以任何方式承诺或者保证投资收益
答案：C
,错误的是（ ）。
A: 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
B: 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
C:
D: 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
B: 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C: 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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D: 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
答案：D
，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
B: 内容符合合规性
C: 预测基金的证券投资业绩
D: 向公众分发、公布的材料与备案的材料一致
答案：C
，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 1/3
B: 2/3
C: 1/2
D: 3/4
答案：B
,以下表述错误的是()
A: 内幕信息必须是非公开的
B: 内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
C: 内幕信息必须是来源可靠的信息
D: 非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
答案：D
，赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。
A: 1
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B: 3
C: 2
D: 4
答案：B
，以下行为错误的是（ ）。对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（ ）。
A: 抵御来自于同事、亲友等各种因素的不当干扰，坚持原则，独立自主
B: 对上级的不当干预无条件服从
C: 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
D: 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
答案：B
，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（ ）。
A: 信用风险委员会
B: 股票投资风险委员会
C: 操作风险委员会
D: 运营风险委员会
答案：D
，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（ ）。
A: 在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定的收回风险
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B: 由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类投资理财
C: 小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
D: 小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分
答案：C
%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A: 60
B: 180
C: 30
D: 90
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 债券基金的收益不如债券的利息固定
B: 投资的风险不同
C: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
D: 债券基金有确定的到期曰
答案：D
（ ）。
A: 原则
B: 内容
C: 方式