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2023—2024年基金从业资格认证内部题库及答案1套
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)基金持有人与基金管理人之间是（）关系。
A: 中介服务
B: 控股
C: 投资
D: 信托
答案：D
，属于（ ）监管方式。
A: 事前
B: 事后
C: 日常
D: 事中
答案：D
，与股票的区别不包括（ ）。
A: 所筹资金的投向
B: 投资收益与风险
C: 信息披露程度
D: 反映的经济关系
答案：C
4.（ ）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。
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A: 投资收益最大化
B: 客户至上
C: 保持流动性
D: 防范投资风险
答案：B
（ ）。
A: 讲座、报告会推介
B: 布告、传单推介
C: 非公开推介
D: 报刊、电台、电视台推介
答案：C
，混合基金是指（ ）基金。
A: 主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B: 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
C: 主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
D: 主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
答案：D
，美国资产管理机构不包括（ ）。
A: 保险公司
B: 银行
C: 专业资产管理公司
D: 证券公司
答案：D
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（ ）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
A: 5日，10日
B: 10日，10日
C: 5日，5日
D: 10日，5日
答案：B
（ ）。
A: 全面性
B: 健全性
C: 规范性
D: 独立性
答案：D
10.（2016年真题）以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（ ）。
A: “一对多”服务
B: 互联网的应用
C: 自动传真、电子信箱与手机短信
D: 电话服务中心
答案：A
，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
A: 从合同生效之日起计算的业绩
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B: 最近10个完整会计年度的业绩
C: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D: 当年上半年的业绩
答案：B
，共有（ ）多个国家和地区建立了不动产投资基金（REITs）制度体系。
A: 10
B: 15
C: 30
D: 20
答案：C
（ ）投资者适当性管理自查。
A: 二次
B: 三次
C: 五次
D: 一次
答案：D
，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
A: 当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
B: 当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉
C: 当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
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D: 当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调
答案：B
15.(2016年)在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（ ）。
A: 债券基金
B: 证券基金
C: 封闭式基金
D: 股票基金
答案：D
（ ）。
A: Ⅲ.Ⅰ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅳ
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 健全性原则要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免互相扯皮和内控脱节现象的发生
B: 健全性原则要求内部控制设计需兼顾内控的效率和效果、平衡成本和效益
C: 健全性原则要求内部控制包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员
D: 健全性原则要求内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
答案：B
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18.(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 3；2
B: 2；1
C: 5：3
D: 2；3
答案：A
《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B: 计算并公告基金资产净值
C: 及时办理基金资金清算、交割事宜
D: 编制中期和年度基金报告
答案：C
（ ）。
A: 以上都不是
B: 从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
C: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
D: 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
答案：B
21."关于投资者教育的内容，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ
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C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
22.(2016年)基本管理制度的内容不包括（ ）。
A: 信息披露
B: 收益核算
C: 投资管理
D: 公司财务
答案：B
（ ）。
A: 受托资产管理
B: 基金资产的投资运作
C: 基金资产清算和会计复核
D: 基金资产的保管
答案：B
( )。
A: 有利于防止利益冲突与利益输送
B: 有利于投资者的价值判断
C: 能有效防止操纵市场
D: 有利于提高证券市场的效率
答案：C
（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
A: 功能互补
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B: 行为规范
C: 相互促进
D: 自我约束
答案：B
，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。
A: 完善信息安全技术防范措施
B: 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
C: 确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
D: 确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B: 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
C: 基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D: 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
答案：D
28.—般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。
A: 海外及殖民地政府信托基金
B: 马萨诸塞政府信托基金
C: 马萨诸塞投资信托基金
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D: 美国波士顿投资信托基金
答案：C
29.（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。
A: T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回
B: T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请
C: T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回
D: T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回
答案：A
，应当（ ）。
A: 实时备份并本地妥善存放
B: 逐日备份并本地妥善存放
C: 逐日备份并异地妥善存放
D: 逐月备份并异地妥善存放
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 二级市场的净值报价频率相同
B: 申购、赎回的场所不同
C: 申购、赎回的标的不同
D: 对申购和赎回的限制不同
答案：A
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32.(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A: 合规与风险管理委员会
B: 风险管理部
C: 合规管理部
D: 合规与风险控制部
答案：A
33.（2016年真题）招募说明书的主要披露事项是（ ）。
A: 募集基金的目的和基金名称
B: 基金运作方式
C: 风险警示内容
D: 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
答案：C
,下列情形中未构成巨额赎回的是()
A: 赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800万份,转入900万份
B: 赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
C: 赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转换转出1300万份,转入700万份
D: 赎回1000万份,申购100万元通过基金转换转出800万份，转入900万份
答案：D