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基金资格考试最新题库精品带答案
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。
A: 资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
B: 投资者教育应按照统一的标准和模式进行
C: 投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
D: 权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益
答案：B
，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）
A: 有符合中国证监会关于基金品种的规定
B: 有明确、合法的投资方向
C: 有明确的基金运作方式
D: 无需基金投资者适当性管理制度
答案：D
3.(2017年)关于投资者教育，下列描述正确的是（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）。
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A: 从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值
B: 从参与方来看，包括委托方和受托方
C: 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产
D: 从收益特征来看，具有增值的特点
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
，监事会向（ ）负责。
A: 管理层
B: 股东会
C: 董事会
D: 董事长
答案：B
7.（2016年真题）关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（ ）的职责。
A: 督察长
B: 管理层
C: 监事会
D: 合规管理部门
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答案：A
？（ ）
A: 禁止现金替代
B: 可以现金替代
C: 现金替代保证
D: 必须现金替代
答案：C
9.(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
A: 证监会及派出机构检查、监督和指导
B: 公司管理层对人员和业务的监督控制
C: 部门主管的检查监督
D: 员工自律
答案：A
，我国封闭式基金的募集期限为（ ）个月。
A: 2
B: 1
C: 3
D: 4
答案：C
11.（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A: 公司章程
B: 合规政策
C: 合规责任
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D: 合规文化
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 由基金公司直销、商业银行代销
B: 通过证券公司进行委托买卖
C: 封闭式基金的规模是固定的
D: 在证券交易所上市交易
答案：A
（ ）日内经过审计后予以公告。
A: 30
B: 90
C: 15
D: 60
答案：B
（ ）。
A: 不得进行内幕交易和操纵市场
B: 不得违反法律法规
C: 不得进行不正当竞争
D: 不得欺诈客户
答案：B
，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
A: 3
B: 4
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C: 6
D: 5
答案：C
16.（2017年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。
A: 基金历史规模、持仓比例
B: 基金的管理费率
C: 基金成立以来有无违规行为发生
D: 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 要事无巨细披露所有信息
B: 要披露所有可能影响投资者决策的信息
C: 要充分披露重大信息
D: 对信息披露人不利的信息也要披露
答案：A
、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A: 3%
B: 1%
C: 5%
D: 2%
答案：D
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19.( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A: 单一国家型股票基金
B: 区域型股票基金
C: 国内股票基金
D: 国际股票基金
答案：D
20.（2017年真题）下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。
A: 增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
B: 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
C: 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
D: 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
B: 督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
C: 公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
D: 公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
答案：D
，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（ ）进行了明确。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
23.（2016年真题）依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（ ）、基金监管机构和自律组织。
A: 基金市场服务机构
B: 基金销售机构
C: 基金市场中介机构
D: 基金份额登记机构
答案：A
《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
A: 20％
B: 10％
C: 3％
D: 5％
答案：B
（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A: 180
B: 30
C: 90
D: 60
答案：C
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26.(2017年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
A: 提高股票最低持仓比例限制
B: 提前终止基金合同
C: 将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述
D: 调整可投债务的评级标准
答案：B
，（ ）不是基金监管的原则。
A: 保障投资人利益原则
B: 依法监管原则
C: 周期性原则
D: 公开、公平和公正原则
答案：C
28.(2016年)基金持有人与基金管理人之间是（）关系。
A: 控股
B: 中介服务
C: 信托
D: 投资
答案：C
（ ）。
A: 律师事务所
B: 基金管理人
C: 基金持有人
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D: 基金评级机构
答案：C
（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A: 1/3
B: 1/2
C: 2/3
D: 3/4
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：B
32.(2016年)基金监管工作的目标不包括（）。
A: 降低系统风险
B: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
C: 保护投资人及相关当事人的合法权益
D: 规范证券投资基金活动
答案：A
（ ）。
A: 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
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B: 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险
C: 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D: 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规
B: 权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益
C: 投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育
D: 投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
答案：C
，投资者教育主要包含以下方面内容（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ