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完整版基金师考试完整版附答案【完整版】
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。
A: 投机需求
B: 信息不对称
C: 风险管理
D: 投资需求
答案：B
（ ）关系。
A: 控股
B: 中介服务
C: 信托
D: 投资
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性
B: 资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务
C: 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源
D: 资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
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B: 泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
C: 可以自行更改投资者的交易指令
D: 可以接受投资者的现金
答案：A
（ ）。
A: 信用风险
B: 市场风险
C: 流动性风险
D: 政策风险
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅳ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：B
（ ）。
A: 不可测原则
B: 易入原则
C: 成长原则
D: 利润原则
答案：A
8.(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。
A: 证券交易所
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B: 专家评审会
C: 中国证监会
D: 中国证券业协会
答案：C
，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
A: 上市开放式基金（LOF）
B: 交易型开放式指数基金（ETF）
C: 封闭式基金
D: 所有的开放式基金
答案：D
（地区）信息披露所采用的“重大性”的界定标准是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
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12.（2017年真题）某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1％，赎回当日基金单位净值为1．10元，则基金可得净赎回金额为（ ）元。
A: 21780
B: 21800
C: 20800
D: 19800
答案：A
13.（2017年真题）下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
B: 基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
C: 基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
D: 基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
答案：C
（ ）的利益优先。
A: 基金托管人
B: 基金销售机构
C: 客户
D: 基金管理人
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 按照科学的投资组合原理进行投资决策
B: 代理发放红利
C: 建立并管理投资人基金份额账户
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D: 负责基金份额的登记
答案：A
16.（2019年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（ ）
A: 最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
B: 在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计的工作经历
C: 从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
D: 从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
答案：B
，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
A: 当年上半年的业绩
B: 从合同生效之日起计算的业绩
C: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D: 最近10个完整会计年度的业绩
答案：D
（ ）
A: 重大遗漏
B: 涂改
C: 舞弊行为
D: 夸大利益
答案：C
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（ ）。
A: 定期提供产品净值信息
B: 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
C: 提醒客户及时核对交易确认
D: 推介符合适用性原则的基金
答案：D
《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。
A: 日常机构不得直接参与基金的投资管理活动
B: 日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准
C: 日常机构有权提请更换基金管理人
D: 日常机构有权确定和变更基金的投资范围
答案：D
21.(2017年)王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
A: 58920
B: 58930
C:
D:
答案：C
、债券和基金的区别是（ ）。
A: 股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具
B: 股票、债券和基金都是一种直接投资工具
C: 股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
D: 股票、债券和基金都是一种间接投资工具
答案：A
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23.（2020年真题）关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（ ）。
A: %时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
B: 在中期报告和年度报告中，%的信息
C: %时，基金管理人应该暂停接受赎回
D: %时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失
答案：C
，可以是（ ）更新。
A: 周、月、季
B: 月、半年、年度
C: 季度、半年和年度
D: 月、季、半年
答案：C
（?）。
A: 金融工具
B: 证券市场
C: 股票市场
D: 金融服务机构
答案：A
，下列说法正确的是（ ）。
A: I、II、III、IV
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B: II、III
C: II、III、IV
D: I、II、III
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标
B: LOF在申购、赎回上没有特别要求
C: LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回
D: ETF的申购和赎回均以现金进行
答案：D
、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。
A: 提供长期投资
B: 将储蓄资金转化为生产资金
C: 直接向工商企业提供信贷资金
D: 购买大量消费品
答案：B
29.（2017年真题）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（ ）。
A: 防止证券市场过度投机
B: 证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心
C: 促进证券市场合理定价
D: 不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉
答案：B
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，由（ ）召集。
A: 代表基金份额5%以上的基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 日常机构
D: 基金投资者
答案：B
（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A: 2017年8月1日
B: 2017年7月1日
C: 2017年9月1日
D: 2017年10月1日
答案：D
33.(2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
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B: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
C: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
D: 基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
答案：B
34.（2016年真题）不可以召集基金份额持有人大会的是（ ）。
A: 代表基金份额10％以上的基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金监管部门
D: 基金管理人
答案：C
，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。
A: %
B: %
C: 1%
D: %
答案：A
，主要体现在（ ）。
A: 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
B: 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C: 当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格