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最新基金资格考试及答案（精选题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。
A: %
B: %
C: %
D: 1%
答案：A
（ ）。
A: 风险更小
B: 无法比较
C: 收益更低
D: 风险更大
答案：D
，，该基金的这种现象属于（ ）
A: 溢价，%
B: 折价，%
C: 折价，%
D: 溢价，%
答案：D
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，一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
A: T+1
B: T+3
C: T
D: T+2
答案：A
5.（2017年真题）关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。
A: 从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
B: 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
C: 未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D: 基金销售人员需由所在机构进行执业注册
答案：A
6.（ ）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，错误的是（ ）。
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A: 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金
B: 按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
C: 按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
D: 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
答案：C
（ ）以上投资于债券的为债券型基金。
A: 90%
B: 70%
C: 80%
D: 60%
答案：C
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：C
（ ）。
A: 发起人协议
B: 基金招募说明书
C: 基金合同
D: 基金上市公告书
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答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力
B: 是保障基金管理人合法权益的重要环节
C: 具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D: 是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
答案：B
（ ）。
A: 投机市场
B: 套期保值市场
C: 长期金融市场
D: 短期金融市场
答案：D
14.（ ）是查处基金违法案件的基础。
A: 限制交易
B: 行政处罚
C: 日常检查
D: 调查取证
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答案：D
，净资产不低于（ ）亿元人民币。
A: 10
B: 2
C: 1
D: 5
答案：B
（ ）。
A: 及时性原则
B: 真实性原则
C: 完整性原则
D: 规范性原则
答案：B
17.（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A: 全面性
B: 审慎性
C: 合法、合规性
D: 适时性
答案：B
，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
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A: %
B: %
C: 1%
D: %
答案：A
19.（2020年真题）关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（ ）。
A: 降低重大财务损失的风险
B: 减少违规处罚
C: 有利于基金管理公司利润最大化
D: 降低声誉损失的风险
答案：C
( )。
A: 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
B: 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
C: 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
D: 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
答案：B
21.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
A: 合规检查
B: 合规审核
C: 合规培训
D: 合规投诉处理
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答案：B
，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A: 规范性
B: 专业性
C: 服务性
D: 持续性
答案：C
，以下表述错误的是 （ ）。
A: 对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统
B: 识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施
C: 执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标
D: 对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
答案：B
，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金发行人
D: 基金持有人
答案：B
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25.(2017年)当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（ ）。
A: 当日基金总份额5％
B: 上一日基金总份额5％
C: 上一日基金总份额10％
D: 当日基金总份额10％
答案：C
（ ）。
A: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%
C: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%
D: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%
答案：B
（ ）。
A: 基金持有人
B: 律师事务所
C: 基金管理人
D: 基金评级机构
答案：A
28.（2016年真题）招募说明书的主要披露事项是（ ）。
A: 募集基金的目的和基金名称
B: 基金运作方式
C: 风险警示内容
D: 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
答案：C
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（ ）内披露.
A: 3天
B: 2个工作日
C: 2天
D: 3个工作日
答案：B
30.（2021年真题）私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（ ）。
A: 合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
B: 合伙协议条款应当包括合伙人会议
C: 合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担
D: 合伙协议条款应当包括信息披露制度
答案：A
，以下描述错误的是（ ）
A: 证券投资基金给投资者带来合理的收益
B: 证券投资基金推动市场价值判断体系的形成
C: 证券投资基金倡导；理性的投资理念和文化
D: 证券投资基金管理人能发挥专业投资优势
答案：A
32.（2016年真题）基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
A: 信托
B: 投资
C: 中介服务
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D: 控股
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
B: 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
C: 基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
D: 客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
答案：D
34.（2016年真题）根据目前我业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A: T+2，T+3
B: T+1，T+2
C: T，T+1
D: T+3，T+7
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 披露基金资产组合按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细
B: 披露基金资产组合按行业分类的股票投资组合，前20名股票明细
C: 投资贵金属、股指期货、国债期货等情况
D: 投资组合报告附注