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2023—2024年基金资格考试内部题库附参考答案（B卷）
第I部分 单选题（150题）
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
2.（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A: 独立性原则
B: 公正性原则
C: 专业性原则
D: 协调性原则
答案：C
，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: 风控性
B: 持续性
C: 专业性
D: 适用性
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答案：D
4.(2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。
A: 开放
B: 申购
C: 发售
D: 认购
答案：D
5.（2021年真题）基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。
A: 自基金账户开户之日起不得少于15年
B: 自基金账户销户之日起不得少于20年
C: 自基金账户开户之日起不得少于20年
D: 自基金账户销户之日起不得少于15年
答案：B
6.（ ）我国最早的两只联接基金——华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。
A: 2009年9月
B: 2010年9月
C: 2011年10月
D: 2012年10月
答案：A
，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。
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A: 主观性原则
B: 及时性原则
C: 投资人利益优先原则
D: 全面性原则
答案：A
《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 3
B: 7
C: 10
D: 5
答案：D
，以（ ）进行申购和赎回。
A: 母代码
B: 子代码
C: 现金
D: 份额
答案：B
，以下说法正确的是（ ）。
A: 净资产和风险控制指标符合有关规定
B: 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到录
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C: 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D: 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
答案：A
，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。
A: 基金资产组合中，现金类资产配置较少
B: 基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
C: 基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请
D: 基金资产组合中，重仓股持续停牌中
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
B: 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C: 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
D: 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
答案：C
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A: 5
B: 3
C: 20
D: 10
答案：A
、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。
A: 损害基金份额持有人利益
B: 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C: 合理利用基金财产
D: 虚假出资或者抽逃出资
答案：C
（ ）。
A: 建立合规统一的考核方式
B: 相应的薪酬管理制度
C: 具备履职能力的专业人员
D: 配备足够的专业人员
答案：A
17.（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
A: 协助相关培训部门对员工进行合规培训
B: 审核评价基金管理人各项政策的合规性
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C: 制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
D: 持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
答案：C
（ ）标准进行的分类。
A: 资金募集方式
B: 法律形式
C: 投资对象
D: 运作方式
答案：A
，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。
A: 分散风险
B: 风险共担
C: 组合投资
D: 集合理财
答案：D
，金融资产的（ ）、金融交易的（ ）、金融行业的（ ）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。
A: 风险性灵活性专业性
B: 无形性灵活性专业性
C: 专业性无形性灵活性
D: 风险性专业性无形性
答案：B
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21.(2016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。
A: 岗位责任
B: 信息技术管理
C: 资料档案管理
D: 内控措施
答案：A
22.(2016年)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。
A: 第5日
B: 第3日
C: 当日
D: 次日
答案：D
23.(2017年)关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成
B: 基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查
C: 基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决
D: 根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构
答案：B
24.（2016年真题）在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（ ）负责。
A: 中国证券业协会
B: 中国证监会
C: 专家评审会
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D: 证券交易所
答案：B
25.（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: 股权基金
B: 货币基金
C: 股票基金
D: ETF基金
答案：B
( )。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
28.（ ）主要涉及基金份额的募集与客户服务。
A: 基金的后台管理
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B: 基金的产品开发
C: 基金的投资管理
D: 基金的市场营销
答案：D
,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
A: %
B: %
C: %
D: %
答案：A
，这些当事人不包括（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金代销机构
答案：D
31.（ ）属于狭义的基金监管。
A: 行政监管
B: 社会力量监督
C: 基金行业自律
D: 基金机构内控
答案：A
32.（2017年真题）封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。
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A: 每季
B: 每月
C: 每周
D: 每日
答案：C
( )。
A: 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
B: 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C: 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D: 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
答案：B
34.（2020年真题）以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）。
A: 公司内部要有清晰的责任制和问责制
B: 董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
C: 合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩
D: 公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
答案：C
（ ）。
A: 以上都正确