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2023—2024年基金从业资格认证精品题库A4版打印
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 低市盈率股
B: 蓝筹股
C: 防御性股票
D: 周期型股票
答案：D
2.（2016年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（ ）。
A: 介绍法
B: 陌生拜访法
C: 缘故法
D: 广告宣传法
答案：B
（ ）。
A: QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集
B: QDII基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
C: 目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D: QDII基金不可以进行国际市场投资
答案：D
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，%，，，下列说法中正确的是（ ）。
A: 确认份额为41,941,52份
B: 确认份额为41,834,98份
C: 确认份额为41,935,48份
D: 净申购金额为49,400,00元
答案：A
5.(2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。
A: 冻结资金账户或证券账户
B: 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C: 在财产上设定其权利
D: 通知出境管理机关依法阻止其出境
答案：A
（ ）。
A: 政府
B: 社会团体
C: 企业居民
D: 中央银行
答案：B
( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。
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A: 风险承受能力
B: 期望收益率
C: 投资收益预期
D: 资产规模大小
答案：A
，属于违规行为的是（ ）。
A: 将其固有财产与基金财产分开投资
B: 公平的对待其管理的不同基金财产
C: 利用基金财产为基金份额持有人争取利益
D: 向基金份额持有人承诺5%的预期收益
答案：D
（ ）。
A: 积极成长基金
B: 主动型基金
C: 指数型基金
D: 灵活配置基金
答案：C
，保存期限不得少于( )年。
A: 20
B: 5
C: 10
D: 15
答案：A
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（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）负责。
A: 基金咨询机构
B: 基金服务机构
C: 基金投资人
D: 基金托管人
答案：D
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 规定的是（ ）。
A: 具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
B: 某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
C: 某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
D: 具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
答案：C
，下列说法中不正确的是（ ）。
A: 相互促进
B: 手段一致
C: 内容交叉
D: 功能互补
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答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：C
，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A: 基金份额持有人
B: 证券交易所
C: 基金注册登记机构
D: 证券登记结算机构
答案：C
，其职责包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18.(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。
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A: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回
B: 基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请
C: 基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案
D: 基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回
答案：D
19.（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
A: 代销
B: 互联网销售
C: 直销
D: 包销
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 对申购和赎回的限制不同
B: 二级市场的净值报价频率相同
C: 申购、赎回的标的不同
D: 申购、赎回的场所不同
答案：B
21.(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
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A: 最小申购、赎回份额
B: 最大申购、赎回份额
C: 最大申购、最大赎回
D: 最大申购、最小赎回
答案：A
22.(2017年)下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。
A: 承诺收益
B: 承担损失
C: 预测基金的投资业绩
D: 宣传基金公司品牌形象
答案：D
，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
A: 股东
B: 董事
C: 监事
D: 理事
答案：B
，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。
A: 该基金必须注册为一只封闭式基金
B: 该基金可以同时向个人投资者公开发售
C: 该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立
D: 不符合法律法规要求，不能申请募集
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答案：D
、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以（ ）。
A: 使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述
B: 夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩
C: 制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
D: 承诺收益
答案：C
( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。
A: 交易标的物
B: 交易方式
C: 交割期限
D: 交易工具的期限
答案：D
（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A: 1/2
B: 1/4
C: 2/3
D: 1/3
答案：A
，金融市场分为（ ）。
A: ①②
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B: ①③
C: ②③
D: ③④
答案：D
( )。
A: 回访投资者，解答投资者的疑问
B: 对基金销售业务以及人际关系的维护
C: 建立应急处理措施的管理制度
D: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
答案：B
，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 主动型基金
B: 灵活配置基金
C: 指数型基金
D: 积极成长基金
答案：C
（ ）。
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A: 基金合同
B: 资本规模
C: 基金外包服务协议
D: 基金名称
答案：C
，下列说法说法不正确的。（ ）
A: 投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同
B: 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
C: 确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一
D: 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
答案：A
34.（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A: 基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
B: 基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
C: 基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
D: 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
答案：B
（ ）。
A: 10个交易日
B: 15个工作日
C: 10个工作日