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完整版基金师考试通关秘籍题库a4版可打印
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）QDII基金可以进行的行为有（ ）。
A: 购买实物商品
B: 投资政府债券
C: 购买不动产
D: 从事证券承销业务
答案：B
，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
A: 目标
B: 原则
C: 基本要素
D: 机制
答案：A
，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。
A: 75%
B: 90%
C: 80%
D: 70%
答案：C
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，ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由（ ）负责。
A: 证券交易所
B: 登记结算机构
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：A
5.(2017年)关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
B: 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
C: 基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
D: 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
答案：D
6.（ ）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。
A: 被动管理被动型FOF
B: 被动管理主动型FOF
C: 主动管理主动型FOF
D: 主动管理被动型FOF
答案：B
（ ）。
A: 基金管理人的风险控制能力
B: 基金销售机构的营销计划
C: 基金经理的过往业绩
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D: 基金产品风险评价结果
答案：D
（ ）。
A: 定期对本部门的合规风险进行评估
B: 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C: 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D: 风险的日常管理
答案：A
（ ）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构相互合作、多层嵌套的资产管理业务模式。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
10.（2016年真题）关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。
A: 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
B: 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
C: 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
D: 债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
答案：A
11.（2019年真题）基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。
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A: 适时性原则
B: 全面性原则
C: 最高性原则
D: 独立性原则
答案：A
，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（ ）。
A: 2%
B: %
C: 1%
D: %
答案：B
（ ）。
A: 电信网络交易方式
B: 柜台交易方式
C: 自由交易方式
D: 交易所交易方式
答案：C
（ ）。
A: 申购赎回的币种不同
B: 拒绝或暂停申购的情形不同
C: 以上都是
D: 申购赎回的登记不同
答案：C
、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（ ）。
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A: ETF基金场内现金认购
B: 证券公司承销的开放式基金认购
C: ETF基金证券认购
D: 封闭式基金（网上发售）认购
答案：C
（ ）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。
A: 全面性
B: 差异性
C: 有效性
D: 及时性
答案：B
（ ）。
A: 客观性原则
B: 专业性原则
C: 成本收益原则
D: 独立性原则
答案：C
，其中符合规定的是（ ）。
A: 设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈
B: 公益性开放式讲座报告会
C: 门户网站链接广告、博客
D: 可公开浏览的私募基金管理人官方网站
答案：A
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19.(2017年)ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
20.（2016年真题）基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A: 10
B: 5
C: 3
D: 7
答案：C
，下列看法正确的有（ ）。
A: 一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
B: 从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管
C: 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法
D: 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法
答案：A
（ ）不是基金监管的原则。
A: 适度监管原则
B: 高效监管原则
C: 分类监管原则
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D: 公开、公平、公正监管原则
答案：C
（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
A: 50%
B: 70%
C: 60%
D: 80%
答案：D
，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A: 监管机构
B: 证券交易所
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
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B: 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C: 最近一年末金融资产不低于1000万元
D: 最近一年末净资产不低于2000万元
答案：A
27.（2020年真题）以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A: 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
B: 督察长不得从事基金销售相关的工作
C: 督察长有权参加或者列席公司经营决策会议
D: 督察长应对公司的新产品出具合规意见
答案：A
（ ）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
A: 以上都是
B: 基金管理人
C: 基金产品
D: 基金投资人
答案：A
，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
A: 强制手段
B: 上层建筑
C: 自我约束
D: 经济基础
答案：B
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（ ）的方式。
A: 金额申购，份额赎回
B: 份额申购，金额赎回
C: 份额申购，份额赎回
D: 金额申购，金额赎回
答案：C
（ ）以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A: 三年
B: 一年
C: 半年
D: 五年
答案：B
32.（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
A: 10；15
B: 20；15
C: 20；6
D: 10；6
答案：C
（ ）。
A: 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
B: 合规部门应在银行内部享有正式地位
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C: 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
D: 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
答案：A
（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A: 对不合规现象或问题进行惩处
B: 制定并执行风险为本的合规管理计划
C: 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D: 及时为高级管理层提供合规建议
答案：A
，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。
A: 英国伦敦
B: 美国纽约
C: 加拿大多伦多
D: 美国纳斯达克
答案：C