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历年基金师考试通关秘籍题库汇总
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（ ）。
A: 基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
B: 基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C: 研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
D: 研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
答案：B
（ ）。
A: 督察长
B: 研究部经理
C: 投资总监
D: 主管产品开发的高管
答案：B
3.（ ）体现了基金管理人的服务价值。
A: 基金的后台管理
B: 基金的市场营销
C: 基金的投资管理
D: 基金的产品开发
答案：C
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4.（2020年真题）下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。
A: I、II、III
B: I、II
C: I、III、IV
D: II、III、IV
答案：A
（ ）。
A: 最近7日年化收益率、每万份基金收益
B: 基金份额净值、基金资产净值
C: 基金份额净值、每万份基金收益
D: 基金份额净值、最近7日年化收益率
答案：A
（ ）。
A: 基金份额与现金
B: 基金份额与一篮子股票
C: 股票与现金的对价
D: 基金份额与现金的对价
答案：B
( )进行。
A: 基金销售机构确认的数据
B: 基金估值机构确认的数据
C: 基金托管机构确认的数据
D: 注册登记机构确认的数据
答案：D
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( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 3;2
B: 2;1
C: 5;3
D: 2;3
答案：A
（ ）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或者合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
A: 10
B: 5
C: 20
D: 15
答案：C
10.（2016年真题）基金信息披露的主要监管者是（ ）。
A: 高级管理人员
B: 中国人民银行
C: 国务院
D: 中国证监会及其各地方监管局
答案：D
，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。
A: 30；30
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B: 15；30
C: 30；15
D: 15；15
答案：D
12.（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A: 2003
B: 2006
C: 2004
D: 2007
答案：C
（ ）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
A: 基金托管人
B: 基金管理人的直销中心与基金销售代理网点
C: 证券交易所
D: 商业银行
答案：B
，以下表述错误的是（）。
A: 道德与法律都是行为规范
B: 道德规范都会转换为法律
C: 道德在调整范围上对法律具有补充作用
D: 法律对道德传播具有促进作用
答案：B
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15.（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A: 监管系统信息报送
B: 信息管理平台应用系统
C: 前台业务系统
D: 后台管理系统
答案：C
（ ）。
A: 平衡型基金
B: 增长型基金
C: 收入型基金
D: 指数基金
答案：A
17.（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 基金注册登记机构
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金监管机构
答案：D
18.《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
A: 基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
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D: 基金投资者
答案：C
19.（2017年真题）下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。
A: 托管账户的开立
B: 估值差错的处理流程
C: 管理人和托管人之间的相互监督和核查
D: 基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
答案：D
，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，%。假定募集期间产生的利息为50元，。则认购份额为（ ）。
A:
B:
C:
D: 100000
答案：A
（ ）等内容。
A: 以上都是
B: 投资组合报告
C: 主要财务指标和净值表现
D: 开放式基金份额变动
答案：A
（ ）确定。
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A: 证券投资基金法
B: 协会章程
C: 证券交易所
D: 中国证监会
答案：A
23.( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 增长型基金
B: 平衡型基金
C: 稳定型基金
D: 收入型基金
答案：A
，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（ ）。
A: 降低成本
B: 简化管理
C: 效率高
D: 强大的扩张功能
答案：C
25.(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。
A: 仅向特定对象募集资金并累计超过200人
B: 应当经国务院证券监督管理机构注册后募集
C: 基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
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D: 应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管
答案：B
（ ）中公布。
A: 月报
B: 周报
C: 季报
D: 临时报告
答案：C
27.( )赋予中国证监会限制证券交易权。
A: 《证券投资基金法》
B: 《开放式证券投资基金办法》
C: 《证券法》
D: 《证券投资基金管理办法》
答案：A
，以下选顼会导致基金募集失败的是（ ）。
A: 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
B: 非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人
C: ，基金份额持有人数198人
D: ，基金份额持有人数260人
答案：C
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29.(2017年)私募基金管理人向中，必须报送的基本信息或材料有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 蓝筹股
B: 周期型股票
C: 收益型股票
D: 低市盈率股
答案：B
（ ）。
A: 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
B: 确保基金销售结算资金安全、及时划付
C: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D: 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
答案：C
，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A: QDII基金
B: ETF基金
C: ETF联接基金
D: LOF基金
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答案：A
（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
A: 5％
B: 50％
C: 15％
D: 30％
答案：D
（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
A: 降低或消除
B: 控制
C: 避免
D: 转移
答案：A
（ ）。
A: 主动型基金和被动型指数基金
B: 封闭式基金和开放式基金
C: 增长型基金、收入型基金和平衡型基金
D: 契约型基金和公司型基金
答案：D
，以下不合规的是（ ）。
A: 代销银行对基金的投资风险提示
B: 客户经理制作的基金营销卖点