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历年基金师考试精选题库带答案（完整版）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 基金资产管理权
B: 基金资产保管权
C: 基金份额所有权
D: 基金投资决策权
答案：C
2.（2016年真题）以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）英文表达形式的首字母缩写。
A: 合格的境内机构投资者
B: 境外机构投资者
C: 境内机构投资者
D: 合格的境外机构投资者
答案：A
4.（2017年真题）基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。
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A: 对已有客户信息进行分析
B: 信函和网络调查
C: 采用第三方机构评价结果
D: 当面调查
答案：C
，错误的是( )。
A: 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B: 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
C: 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D: 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
答案：B
6.（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
A: 制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
B: 审核评价基金管理人各项政策的合规性
C: 协助相关培训部门对员工进行合规培训
D: 持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
答案：A
（ ）内，披露基金季度报告。
A: 30个自然日
B: 15个工作日
C: 30个工作日
D: 15个自然日
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答案：B
（ ）。
A: 按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
B: 按交割期限分为期权市场和期货市场
C: 按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场
D: 按交割期限分为现货市场和期货市场
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 基金托管人资格由中国证监会核准
B: 基金托管人与管理人不得为同一机构
C: 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
D: 只有中国证监会才能取消基金托管资格
答案：B
，正确的是（ ）
A: 基金认购费由销售机构收取
B: 基金认购费归入基金资产
C: 基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有
D: 前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减
答案：C
11.(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金管理人内部控制必须讲求效率和效果
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B: 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C: 未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素
D: 基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
答案：C
12.(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。
A: 基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资
B: 基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案
C: 由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资
D: 由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案
答案：D
，应当经（ ）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
A: 国务院
B: 证券交易所
C: 中国证券业协会
D: 国务院证券监督管理机构
答案：D
14.（ ）不属于封闭式基金的特点。
A: 资金可用于长期投资
B: 扩展能力较大
C: 基金份额固定
D: 没有赎回压力
答案：B
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，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
A: 60%
B: 50%
C: 80%
D: 70%
答案：C
，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 10
B: 5
C: 3
D: 15
答案：B
。（ ）
A: 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
B: 同时符合上述三项的自然人
C: 金融资产不低于500万元的自然人
D: 最近3年个人年均收人不低于50万元的自然人
答案：B
，督察长应当向（ ）报告。
A: 中国证监会
B: 中国证监会相关派出机构
C: 以上选项都正确
D: 董事会
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答案：C
( )。
A: 董事会
B: 监事会
C: 理事会
D: 会员大会
答案：D
%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不予批准的决定。
A: 6个月
B: 3个月
C: 2个月
D: 9个月
答案：C
（ ）。
A: 蓝筹股
B: 小盘股
C: 大盘股
D: 中盘股
答案：A
，其基金合同规定"基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续"，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）
A: 风险共担
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B: 集合理财
C: 组合投资
D: 信息透明
答案：B
（ ）。
A: 兼具增长与收入双重目标
B: 风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
C: 与增长型基金相比，风险大、收益高
D: 既注重资本增值又注重当期收入
答案：C
（ ）。
A: 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B: 按照规定召集公司股东大会
C: 办理基金备案手续
D: 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
答案：B
25.(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）
A: 为投资人提供服务的功能
B: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
C: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
D: 具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
答案：D
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，要体现的原则不包括（ ）。
A: 相互制约和不相容职责分离原则
B: 授权清晰原则
C: 及时性原则
D: 适时性原则
答案：C
（ ）的要求较高。
A: 境内外投资者
B: 境内投资者
C: 国外投资者
D: 境外投资者
答案：D
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为
B: 中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差
C: 中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征
D: 加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要
答案：B
29.（2016年真题）以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（ ）。
A: 应用系统的支持系统
B: 后台管理系统
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C: 前台业务系统
D: 后台业务系统
答案：D
（ ）。
A: 以上都是
B: 流动性和安全性要求
C: 风险偏好
D: 投资规模
答案：A
，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
A: T+2
B: T+3
C: T+1
D: T+4
答案：A
（ ）。
A: 最大化原则
B: 独立性原则
C: 有效性原则
D: 互相制约原则
答案：A
33.（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
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A: 有效性
B: 成本效益
C: 健全性
D: 最优化
答案：B
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 规定的是（ ）。
A: 某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
B: 某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
C: 具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
D: 具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
答案：A
35.(2017年)下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。
A: 基金的信息披露
B: 基金份额的注册登记
C: 基金份额的募集与客户服务
D: 基金的估值
答案：C
36.（2017年真题）甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。
A: 泄露商业秘密
B: 泄露内幕信息
C: 不公平对待客户
D: 违反忠诚尽责