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2023年基金资格考试完整版完美版
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。
A: 托管账户的开立
B: 基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
C: 管理人和托管人之间的相互监督和核查
D: 估值差错的处理流程
答案：B
，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。
A: 基金资产总值和基金资产净值
B: 基金资产净值和基金份额净值
C: 基金资产净值和基金累计份额净值
D: 基金份额净值和基金累计份额净值
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
B: 开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
C: 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D: 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
答案：D
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，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
（ ）。
A: 两者的投资风险不同
B: 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
C: 债券基金的收益比债券的利息固定
D: 债券基金没有确定的到期日
答案：C
《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。
A: 基金合同生效公告发布之日
B: 投资人缴纳认购的基金份额的款项之日
C: 基金募集结束日
D: 基金管理人办理完毕基金备案手续之日
答案：D
（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A: 3日前
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B: 当月
C: 3日后
D: 当日
答案：A
（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，体现基金公司（ ）。
A: 最高性原则
B: 适时性原则
C: 独立性原则
D: 全面性原则
答案：B
10.(2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（ ）。
A: 跟踪同一指数的综合证券
B: 标的指数的备选成分股
C: 跟踪同一指数的组合证券
D: 标的指数的成分股
答案：A
（ ）。
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A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 制定合规审核机制
B: 合规审核调查
C: 合规审核评价
D: 合规审核后续完善
答案：D
（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
B: 参与分配清算后的剩余基金财产
C: 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
D: 按照规定要求召开基金份额持有人大会
答案：C
，说法错误的是（ ）.
A: 股票投资风险通常大于基金投资风险
B: 股票是直接投资工具基金是间接投资工具
C: 股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
D: 股票价格的波动要小于基金净值的波动
答案：D
（ ）
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A: 中国证监会
B: 中国基金业协会
C: 中国保监会
D: 中国银监会
答案：A
（ ）募集资金进行（ ）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。
A: 境外，境外
B: 境外，境内
C: 境内，境内
D: 境内，境外
答案：D
17.（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,
A: 专业性原则
B: 公正性原则
C: 客观性原则
D: 协调性原则
答案：C
，A公司在次日依依据《证券投资基金法》再次发布会公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（ ）。
A: 由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
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B: 此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意
C: 该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开
D: 再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 有助于投资者做出选择
B: 使得基金业绩比较更客观公正
C: 基金资产评估是基金评级的基础
D: 有助于实施更有效的分类监管
答案：C
20.(2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。
A: 需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
B: 需要披露基金财务状况、基金投资组合报告
C: 需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人
D: 需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排
答案：C
21.（2018年真题）关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
A: I、II、III、Ⅳ
B: I、II、III
C: II、III、Ⅳ
D: I、II、Ⅳ
答案：A
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，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）
A: 优先满足客户的利益
B: 优先满足从业人员个人的利益
C: 优先满足机构的利益
D: 优先满足股东的利益
答案：A
（ ）阶段。
A: 行业平稳发展及创新探索阶段
B: 试点发展阶段
C: 防范风险和规范发展阶段
D: 萌芽和早期发展时期
答案：C
（ ）提取一定比例的客户维护费。
A: 销售额
B: 保有量
C: 未分配利润
D: 持有人数量
答案：B
、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。
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A: 在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
B: 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
C: 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
D: 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
答案：A
（ ）。
A: 登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回
B: 法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形
C: 证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
D: 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回
答案：B
27.（ ）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
A: 风险投资基金
B: 另类投资基金
C: 证券投资基金
D: 对冲基金
答案：D
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28.(2017年)下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。
A: 鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量
B: 识别潜在客户，找到市场机会
C: 建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D: 综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段
答案：A
，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
30.（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A: 准确性原则
B: 及时性原则
C: 完整性原则
D: 客观性原则
答案：A
31.（2016年真题）（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A: 误导性陈述
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B: 诋毁他人
C: 虚假记载
D: 重大遗漏
答案：C
32.（2019年真题）关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。
A: 召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
B: 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
C: 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
D: 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决
答案：B
（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
A: 每日开市后
B: 每日闭市后
C: 每日闭市前
D: 每日开市前
答案：D
。（ ）
A: 申赎型
B: 交易兼申赎型
C: 回购型
D: 交易型