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第I部分 单选题（150题）
，不正确的是（ ）
A: 内部控制制度应合法合规
B: 内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C: 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D: 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
答案：D
，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
A: 金融市场
B: 有价证券市场
C: 债券市场
D: 股票市场
答案：B
，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 30%
B: 10%
C: 5%
D: 25%
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答案：D
4.（ ）负责贯彻执行合规政策。
A: 各业务部门
B: 合规与风险控制部
C: 公司经理层
D: 公司管理层
答案：C
,LOF的交易在()进行。
A: 指定代销网点
B: 登记结算公司
C: 深圳交易所
D: 上海交易所
答案：C
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 3%
B: 15%
C: 5%
D: 10%
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答案：C
（ ）。
A: 前端和后端收费模式
B: 中端收费模式
C: 网下发售模式
D: 网上发售模式
答案：A
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A: 余额宝
B: 淘宝网店
C: 支付宝
D: 天天基金网
答案：A
，营造（ ）的合规文化。
A: 客观、准确、完整
B: 独立、准确、客观
C: 规范、诚信、创新、和谐
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D: 认真、诚信、完整、规范
答案：C
（ ）。
A: 建立科学的交易绩效评价体系
B: 建立投资风险评估与管理制度
C: 建立科学的投资管理业绩评价体系
D: 健全投资决策授权制度
答案：A
、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A: 独立的财产
B: 发行人的财产
C: 管理人的财产
D: 托管人的财产
答案：A
（ ）。
A: 其招募说明书中明确引入保本保障机制
B: 保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
C: 保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
D: 由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
答案：A
（??）。
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A: 提高社会素质
B: 提升职业素质
C: 促进行业发展
D: 调整职业关系
答案：A
，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
A: 公司是否独立运作
B: 公平交易制度建设及执行情况
C: 公司员工工资是否符合规定
D: 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案：C
17.（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2002年 2月
B: 2003年 5月
C: 1999年 12月
D: 2001年 9月
答案：A
（ ）。
A: 权益部和债券部
B: 公募基金投资部和专户投资部
C: 宏观研究部和个股研究部
D: 衍生投资部和国际投资部
答案：B
（ ）。
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A: 基金会计
B: 分管投资的高级管理人员
C: 公司研究部门负责人
D: 基金经理
答案：A
，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。
A: 召集持有人大会的基金份额持有人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金注册登记机构
答案：D
，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，且信托设立后向朋友丁借100万元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要求以信托财产还款，信托公司以下做法中正确的是（ ）。
A: 信托存续，信托财产不构成甲的遗产，拒绝丙和丁的主张
B: 信托存续，不作为遗产进行继承分配，将乙、丙同时登记为共同受益人，拒绝丁主张
C: 信托终止，信托财产作为甲的遗嘱，向丁返还100万元后，向乙、丙分配剩余的信托财产
D: 信托终止，信托财产作为甲的遗产，向乙、丙各分配50%信托财产，拒绝丁主张
答案：A
（ ）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
A: 可变的
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B: 特定的
C: 固定的
D: 统一的
答案：C
，持有时间为1年半，%。，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D: 10000
答案：C
（ ）方面。
A: 基金运作方式
B: 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C: 招募说明书摘要
D: 基金资产的估值
答案：A
，募集期不得超过（ ）个月。
A: 7
B: 1
C: 3
D: 5
答案：C
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，两者的比例通常为（ ）。
A: 10%～20%
B: 30%～40%
C: 40%～60%
D: 20%～30%
答案：C
27.(2016年)金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。（）是金融市场上主要的资金供应者。
A: 居民
B: 政府
C: 金融机构
D: 中央银行
答案：A
28.（2021年真题）督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）
A: I、III
B: I、II、III
C: I、II、III、IV
D: I、II
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 手段是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施
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B: 从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类
C: 投资者教育是对市场参与者监管工作的替代
D: 广泛开展投资者保护工作，是基金市场基础建设的重要内容
答案：C
（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A: 1
B:
C: 3
D: 2
答案：C
，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（ ）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于（ ）万元。
A: 10；10
B: 5；10
C: 5；5
D: 1；5
答案：C
( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。
A: 期望收益率
B: 投资收益预期
C: 风险承受能力
D: 资产规模大小
答案：C
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33.（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A: 相互制约
B: 独立性原则
C: 健全性原则
D: 全面性原则
答案：C
，（ ）为债券基金。
A: 以国债为主要投资对象的基金
B: 以货币市场工具为主要投资对象的基金
C: 主要以债券为投资对象的基金
D: 以股票为主要投资对象的基金
答案：C
，如下表述错误的是（ ）。
A: 开放式基金可以进行申购赎回
B: 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
C: 开放式基金的基金份额不固定
D: 封闭式基金不能进行交易
答案：D
36.(2016年)下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。
A: 货币市场基金
B: 债券基金
C: 股票基金
D: 混合基金
答案：A