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内部基金从业资格认证最新题库附答案（完整版）
第I部分 单选题（150题）
，以下做法错误的是（ ）。
A: 重要业务部门和岗位物理隔离
B: 基金资产和公司资产独立运作
C: 基金会计担任公司会计
D: 不同基金的资产分别核算
答案：C
()
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 安全保管基金财产
B: 编制中期和年度基金报告
C: 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D: 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
答案：A
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，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。
A: 基金资产净值和基金累计份额净值
B: 基金资产总值和基金资产净值
C: 基金份额净值和基金份额累计净值
D: 基金资产净值和基金份额净值
答案：C
，以下做法合规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
6.（2020年真题）某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （ ）
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）环节。
A: 总值披露
B: 基金上市交易
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C: 基金募集
D: 基金投资运作
答案：A
8.(2017年)关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是（ ）。
A: 无需对信息的适当性实施尽职甄别
B: 可接受被调查方提供的公开信息
C: 可接受被调查方提供的非公开信息
D: 应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
答案：A
（ ）。
A: 基金份额的登记
B: 基金的销售与基金投资
C: 基金份额的募集与运作管理
D: 基金份额的募集与客户服务
答案：A
( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。
A: 运作方式
B: 交易场所
C: 法律形式
D: 资金募集方式
答案：A
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。
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A: 对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
B: 中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
C: 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
D: 经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
13.（2016年真题）（ ）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A: 2003
B: 1998
C: 1987
D: 1933
答案：D
14.（2016年真题）我国债券型基金的认购费率通常在（ ）以下，货币型基金的认购费一般为（ ）。
A: 1%；0
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B: %；5元的整数倍
C: 1%；5元的整数倍
D: %；0
答案：A
，赎回申请成功后，基金管理人将在（ ）日（包括该日）内支付赎回款项。
A: T+3
B: T+1
C: T+10
D: T+2
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 由基金公司直销、商业银行代销
B: 封闭式基金的份额是固定的
C: 通过证券公司进行委托买卖
D: 在证券交易所上市交易
答案：A
（ ）。
A: 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B: 定期提供产品净值信息
C: 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D: 提醒客户及时核对交易确认
答案：A
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18.(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B: 未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
C: 基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
D: 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案：A
，不得（ ）。
A: 以个人名义接受投资者款项
B: 收取额外费
C: 以上都是
D: 接受投资者现金
答案：C
（ ）。
A: 投资金融衍生品的信息
B: 境外市场政府管制风险
C: 披露基金与境外基金之间的费率安排
D: 期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况
答案：D
，说法错误的是（ ）.
A: 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B: 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
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C: 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
D: 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
答案：A
（ ）。
A: 培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B: 灌输基金道德规范，培养基金道德素质
C: 灌输基金道德观念，培训基金道德素质
D: 培养基金道德观念，培训基金道德素质
答案：A
23.（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
A: 素养
B: 道德
C: 品德
D: 职业道德
答案：D
，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50％计入基金财产。
A: %
B: %
C: %
D: %
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答案：D
（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A: 基金业行会
B: 基金公会
C: 证券投资基金业委员会
D: 基金公司会员部
答案：D
26.（2017年真题）下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是（ ）。
A: 净资产高于500万元人民币的单位
B: 净资产高于1000万元人民币的法人
C: 最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人
D: 金融资产高于300万元人民币的自然人
答案：A
27.(2017年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。
A: 互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
B: 在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述
C: 宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
D: 不可以用团队的华尔街背景来进行宣传
答案：B
（ ）。
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A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
29.（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
A: 半
B: 2
C: 1
D: 3
答案：C
（ ）。
A: 销售代理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：A
，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A: 《证券投资基金法》
B: 《证券法》
C: 《证券投资基金管理办法》
D: 《开放式证券投资基金办法》
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答案：A
，可以将证券投资基金分为（ ）。
A: 债券型和股票型
B: 契约型和公司型
C: 增值型和收入型
D: 主动型和被动型
答案：B
，为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是（ ）。
A: “理财不限购，请选C基金”
B: “年化收益15％，不服不行”
C: “D基金，XX公司创始人的投资选择”
D: “让您的投资有百分之百的保障”
答案：A
（ ）。
A: 基金持有人
B: 基金管理人
C: 基金评级机构
D: 律师事务所
答案：A
，下列不包括（ ）
A: 评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；
B: 向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；
C: 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；