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2023年最新基金师考试王牌题库AB卷
第I部分 单选题（150题）
1.（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A: 2013年5月
B: 2012年3月
C: 2014年7月
D: 2012年6月
答案：D
，其发展线索主要包括( )。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 价值底线超过投资组合现时净值的数额
B: 投资组合现时净值超过价值底线的数额
C: 投资组合现时净值与保本资产的比例
D: 投资组合中风险资产与保本资产的比例
答案：B
4.（2016年真题）下列均为债券类金融资产的是（ ）。
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A: 可转债、票据
B: 城投债、限售股
C: 现金、定期分红蓝筹股
D: 基金、国债期货
答案：A
，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。
A: 3%
B: 2%
C: %
D: 1%
答案：C
( )方面的披露义务。
A: 基金份额持有信息
B: 基金份额变化信息
C: 基金份额持有人大会
D: 基金运作、托管监督报告
答案：C
，一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
A: T+1
B: T
C: T+3
D: T+2
答案：A
（ ）。
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A: 6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B: 有相关的基金从业经验
C: 取得基金从业资格
D: 具有大学本科以上学历
答案：C
《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 基金托管协议草案
B: 基金募集申请报告
C: 招募说明书正式文本
D: 基金合同草案
答案：C
（ ）。
A: 受托资产管理
B: 基金资产的保管
C: 基金资产清算和会计复核
D: 基金资产的投资运作
答案：D
（ ）公告一次基金的资产净值和份额净值。
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A: 每周
B: 每旬
C: 每个开放日
D: 每月
答案：A
13.（2017年真题）关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
，客户信息需要保存20年以上的是。（ ）
A: 基金份额持有人名称
B: 客户身份资料
C: 与销售业务有关的其他资料
D: 交易记录
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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16.（2017年真题）关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。
A: 道德与法律都是行为规范
B: 法律对道德传播具有促进作用
C: 道德在调整范围上对法律具有补充作用
D: 道德规范都会转换为法律
答案：D
（ ）。
A: 研究工作
B: 全面工作
C: 日常工作
D: 投资工作
答案：D
18.(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
A: 资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
B: 某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
C: 对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
D: 发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
答案：D
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（ ）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。
A: 真实性
B: 易得性
C: 规范性
D: 易解性
答案：B
，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（ ）。
A: A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理
B: A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品
C: A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请
D: A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像
答案：C
21.(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：C
、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。
A: 提供就业机会
B: 购买大量消费品
C: 将储蓄资金转化为生产资金
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D: 直接向工商企业提供信贷资金
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，不包括（ ）。
A: 对证券投资业绩进行预测
B: 基金资产净值、基金份额净值的披露
C: 违规承诺收益或者承担损失
D: 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案：B
（ ）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。
A: 董事会
B: 督察长
C: 监事会
D: 股东会
答案：A
“三公”原则重在（ ）。
A: 公平
B: 公开
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C: 以上都不是
D: 公正
答案：D
，客户经理涉及违规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
28.（ ）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资
A: 2013
B: 2012
C: 2015
D: 2014
答案：C
（ ）。
A: “卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成
B: 与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距
C: 法律及监管框架、监管能力有待完善和提高
D: 核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善
答案：D
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，以下表述错误的是( )。
A: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
C: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D: 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 集中投资
B: 专业管理
C: 利益共享
D: 独立托管
答案：A
，要体现的原则不包括（ ）。
A: 相互制约和不相容职责分离原则
B: 授权清晰原则
C: 及时性原则
D: 适时性原则
答案：C
，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（ ）。
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A: 10日内
B: 10个工作日内
C: 30日内
D: 30个工作日内
答案：C
（ ）。
A: 四级市场
B: 一级市场
C: 二级市场
D: 三级市场
答案：B
35.(2016年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。
A: 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
B: 宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
C: 为参会者举办抽奖活动
D: 举办买基金送保险的活动
答案：B
36.（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A: 独立性原则
B: 客观性原则
C: 公正性原则