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2022—2023年基金师考试真题题库含答案【巩固】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 混合型基金
B: 平衡型基金
C: 封闭式基金
D: 稳定型基金
答案：B
( )。
A: 申请报告
B: 基金托管协议
C: 合同草案
D: 招募说明书草案
答案：B
（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每周
B: 每日
C: 每15天
D: 每月
答案：A
4.（2017年真题）某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1．110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。
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A: 销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺
B: 不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述
C: 净值归一符合保护投资者原则
D: 在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式
答案：B
5.(2016年)下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。
A: 持有时间越长，适用的赎回费率越低
B: 赎回以份额申请
C: 申购可采用分期缴款方式
D: 赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产
答案：C
，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是（ ）。
A: 小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介
B: 小王也想买A基金，但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买
C: 小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐
D: 小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐
答案：C
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
8.(2017年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。
A: 电话服务中心
B: 互联网
C: 电子信箱和手机短信
D: 股票投资咨询专线
答案：D
（ ）。
A: 10份基金份额
B: 1元人民币
C: 10元人民币
D: 1份基金份额
答案：B
（ ）。
A: 有利于投资者的价值判断
B: 有利于提高证券市场的效率
C: 有利于防止利益冲突与利益输送
D: 能有效防止操纵市场
答案：D
，投资门槛最低的大众理财工具是（ ）。
A: 债券基金
B: 公募基金
C: 股票基金
D: 私募基金
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答案：B
（ ）。
A: 资产在3000万元以上的家族信托
B: 资产在1000万元以下的慈善基金
C: 企业年金
D: 社会保障基金
答案：A
，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
A: 等于
B: 大于
C: 小于
D: 基本接近
答案：B
14.《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）
A: 办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B: 按照规定自行召集基金份额持有人大会
C: 安全保管基金财产
D: 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
答案：B
《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。
A: 9
B: 1
C: 3
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D: 6
答案：D
（ ）。
A: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
B: 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C: 《证券投资基金管理公司管理办法》
D: 《证券投资基金销售管理办法》
答案：A
（ ）。
A: 推介符合适用性原则的基金
B: 提醒客户及时核对交易确认
C: 介绍基金产品
D: 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
答案：B
（ ）负责。
A: 董事会
B: 中国证监会
C: 监事会
D: 股东大会
答案：A
,可将基金分为（ ）。
A: 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
B: 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
C: 股票基金、债券基金、保本基金、ETF
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D: 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
答案：A
（ ）。
A: 基础
B: 第一要义
C: 中心环节
D: 出发点和价值归宿
答案：D
（ ）为基础。
A: 购买股票数量
B: 基金份额净值
C: 市场供求关系
D: 市盈率
答案：B
（ ）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。
A: 法律形式
B: 投资理念
C: 资金募集方式
D: 运作方式
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 场内申购和赎回均以份额申请
B: 场外申购和赎回均以金额申请
C: 申购和赎回申请提交后不得撤销
D: 场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金
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答案：B
（ ）。
A: 认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认
B: 认购费一般低于申购费
C: 申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期
D: 认购份额要在基金合同生效时确认
答案：C
（ ）。
A: 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
B: 基金成立以来有无亏损情况
C: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
D: 基金的历史规模和持仓比例
答案：B
，不得有以下行为（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
27.（2018年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（ ）。
A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想
B: 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
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C: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
答案：D
28.(2017年)在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。
A: 证券交易所
B: 证券登记结算机构
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：A
29.（2016年真题）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。
A: 15
B: 10
C: 5
D: 3
答案：B
（ ）。
A: 定期提供产品净值信息
B: 向客户介绍客户服务
C: 提醒客户及时核对交易确认
D: 介绍基金产品
答案：D
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31.(2016年)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案：C
32.（2019年真题）关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
33.（2021年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（ ）
A: II、IV
B: I、II、III
C: I、III
D: II、III、IV
答案：B
（ ）。
A: ETF
B: 保本基金
C: 伞形基金
D: LOF
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答案：A
,错误的是（ ）。
A: 需要披露近一月的净值増长率
B: 需要披露近3年每年净值增长率
C: 需要披露当期的资产净值增长率
D: 需要披露过往一个季度的净值增长率
答案：B
36.(2016年)以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（）。
A: 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
B: 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
C: 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
D: 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
答案：B
37.（2016年真题）关于QDII基金，以下表述正确的是（ ）。
A: QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
B: QDII可以投资房地产抵押按揭
C: QDII可以融资购买证券
D: QDII可以投资贵金属凭证
答案：A
38.（2016年真题）合规独立性中，（ ）的独立性最为重要?