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历年基金从业资格认证精品题库带答案（基础题）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）下列哪一项不属于基金服务提供的方式?（ ）
A: 邮寄服务
B: 电话服务中心
C: 互联网的应用
D: 上门服务
答案：D
，说法错误的是。（ ）
A: 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
B: 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
C: 基金销售机构负责向投资者说明相关内容
D: 在中的机构可以自行募集其设立的私募基金
答案：A
，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。
A: 大宗商品
B: 货币
C: 金融衍生工具
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D: 股票
答案：A
4.(2016年)不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 5%
B: 30%
C: 25%
D: 10%
答案：C
，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。
A: 30
B: 15
C: 45
D: 10
答案：C
（ ）。
A: 只能用现金认购
B: 不能用现金认购，也不能用证券认购
C: 只能用证券认购
D: 可以用现金认购，也可用证券认购
答案：D
（ ）。
A: 减少违规处罚导致的损失
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B: 对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
C: 减少由于声誉风险导致的潜在损失
D: 帮助基金管理人控制所有风险
答案：D
8.(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
A: 以上都是
B: 中国证监会发布的各类部门规章
C: 行业协会、交易所发布的自律性业务规则
D: 宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
答案：A
，基金是一种（ ）。
A: 信用凭证
B: 债权凭证
C: 股权凭证
D: 受益凭证
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
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A: 继承性
B: 相同性
C: 自由性
D: 公开性
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
13.(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 15
B: 5
C: 10
D: 20
答案：A
，这就要求基金客户服务具有（ ）。
A: 规范性
B: 持续性
C: 专业性
D: 时效性
答案：D
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，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 1/3
B: 1/4
C: 1/2
D: 2/3
答案：D
16.(2017年)关于基金客户服务的原则，下列错误的是（ ）。
A: 效率至上
B: 专业规范
C: 有效沟通
D: 安全第一
答案：A
17.（2017年真题）基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
A: 独立性原则
B: 成本收益原则
C: 公正性原则
D: 专业性原则
答案：B
18.(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。
A: 股票基金
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B: 货币市场基金
C: 封闭式基金
D: 混合基金
答案：C
，至少包括以下内容（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 基金规模是否固定
B: 是否被监管部门严格监管
C: 基金成立是否规定了最低规模
D: 是否具有股权性
答案：A
21.(2017年)基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。
A: 制定销售人员执业操守
B: 制定完善的业务流程
C: 制定应急处理措施
D: 制定完善的公司财务制度
答案：D
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《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为 （ ）
A: 以低于成本的销售费用销售基金
B: 采取抽奖、回扣等方式销售基金
C: 承诺利用基金资产进行利益输送
D: 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
答案：B
（ ）。
A: 剩余期限在397天以内（含397天）的债券
B: 可转换债券
C: 可交换债券
D: 信用等级在AA＋以下的债券与非金融企业债务融资工具
答案：A
( )。
A: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
B: 回访投资者，解答投资者的疑问
C: 建立应急处理措施的管理制度
D: 对基金销售业务以及人际关系的维护
答案：D
（ ）。
A: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
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C: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细
D: 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
答案：C
，上市公司自（ ）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
A: 2004年
B: 2003年
C: 2002年
D: 2001年
答案：B
（ ）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A: 三个月以上但不满半年
B: 两年半以上但不满三年
C: 六个月以上但不满一年
D: 一年以上但不满两年
答案：C
28.（ ）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
A: 基金公告
B: 基金合同
C: 基金招募说明书
D: 基金托管协议
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答案：D
，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。
A: 执业注册
B: 后续培训
C: 从业证书
D: 执业年检
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 岗前职业道德教育
B: 深刻领会基金职业道德规范
C: 积极参加基金职业道德实践
D: 正确树立基金职业道德观念
答案：A
，其应具备的条件有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：D
32.（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
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C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
33.（2017年真题）基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（ ）。
A: 重新注册
B: 审批
C: 备案
D: 核准
答案：C
（ ）。
A: 不预测未来业绩
B: 以上都是
C: 提供业绩信息的原始出处
D: 不片面夸大过往业绩
答案：B
（ ）为单位提交认购申请。
A: 净值
B: 金额
C: 份额
D: 数量
答案：C
，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。