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2023年最新基金资格考试题库附答案【A卷】
第I部分 单选题（150题）
( )的投资公司为代表。
A: 中国
B: 美国
C: 西欧
D: 英国
答案：B
（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A: 本质上是一种指数基金
B: 会出现大幅折价或溢价交易
C: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
D: 可以进行套利交易
答案：B
，应当（）。
A: 逐日备份并异地妥善存放
B: 实时备份并本地妥善存放
C: 逐日备份并本地妥善存放
D: 逐月备份并异地妥善存放
答案：A
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，以下行为错误的是（ ）。
A: 不利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
B: 为了迎合客户的不合理需求，留住客户，必要的时候可以损害所在机构的一些合法利益
C: 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D: 不利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
答案：B
5.(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。
A: 中备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
B: 中备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C: 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
D: 中备案并不作为对基金财产安全的保证
答案：A
，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（ ）人。
A: 200
B: 300
C: 150
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D: 100
答案：A
，不得超过（ ）。
A: 1个月
B: 3个月
C: 2个月
D: 6个月
答案：B
，以下表述错误的是（ ）
A: 有权对会员进行行政处罚
B: 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C: 办理非公开募集基金的登记、备案
D: 教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
答案：A
，FOF的产品可以分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
( )凭证。
A: 债权
B: 债务
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C: 所有权
D: 受益
答案：D
、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A: 有效性
B: 独立性
C: 相互制约
D: 健全性
答案：B
（ ）。
A: 做好客户的动态分析
B: 加强对基金行业的监管
C: 做好客户的参谋
D: 通过加强客户沟通了解客户深度需求
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 理事会成员由证监会指定
B: 是自律性组织
C: 权力机构为全体会员组成的会员大会
D: 是社会团体法人
答案：A
（ ）设立。
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A: 基金公司章程
B: 发起人协议
C: 基金合同
D: 基金招募说明书
答案：A
15.(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
A: 客观性原则
B: 规范性原则
C: 协调性原则
D: 独立性原则
答案：A
（ ）之间签署的基金合同成立。
A: 基金投资者、基金持有者
B: 基金托管人、基金投资者
C: 基金管理人、基金托管人
D: 基金管理人、基金投资者
答案：C
，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。
A: 保管岗位与记账岗位
B: 执行岗位与审核岗位
C: 咨询岗位与审核岗位
D: 授权岗位与执行岗位
答案：C
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18.（2016年真题）下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。
A: 基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
B: 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C: 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
D: 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 对信息披露人不利的信息也要披露
B: 要事无巨细披露所有信息
C: 要披露所有可能影响投资者决策的信息
D: 要充分披露重大信息
答案：B
20.（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 证券交易所
D: 证券登记结算机构
答案：C
( )。
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A: T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
B: QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C: 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
D: T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
B: 协议成交和标的交割是同时进行
C: 对交易双方来说，利率和汇率风险很小
D: 买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
答案：D
（ ）。
A: 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3 个月内进行基金募集
B: 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C: 超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的 ，应当报中国证监会备案
D: 基金募集期限自基金份额发售之日起计算
答案：A
24.（2017年真题）基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。
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A: 岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则
B: 岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
C: 自主开发原则、门禁原则、授权原则
D: 门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
答案：A
，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德（ ）。
A: 调整手段不同
B: 功能相互排斥
C: 调整范围相同
D: 目的不同
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
B: 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
C: 股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成
D: 开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
答案：D
，（ ）第一只ETF——标准普尔500存托仓单。
A: 美国
B: 澳大利亚
C: 英国
D: 加拿大
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答案：A
，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。
A: 保守秘密
B: 忠诚尽责
C: 诚实守信
D: 守法合规
答案：A
，需明确说明的有（ ）。
A: 赎回方式
B: 认购方式
C: 期限
D: 赎回基金份额涉及的对价种类
答案：C
30.“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（ ）。
A: 经营运作公开、透明原则
B: 业务与信息隔离原则
C: 公司的统一性和完整性原则
D: 公司独立运作原则
答案：B
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（ ）。
A: 每个会计年度结束后的1个月内
B: 每个会计年度结束后的3个月内
C: 每个会计年度结束后的6个月内
D: 每个会计年度结束后的4个月内
答案：D
32.（2016年真题）当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（ ）。
A: 基金托管银行利益优先的原则
B: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C: 基金管理公司利益优先的原则
D: 基金份额持有人利益优先的原则
答案：D
，证券投资基金可以分为（）。
A: 封闭式基金和开放式基金
B: 契约型基金和公司型基金
C: 本币份额基金和外币份额基金
D: 私募基金和公募基金
答案：B
（ ）投资或活动。
A: 承销证券
B: 未上市交易的股票
C: 上市交易的股票、债券