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2022—2023年基金资格考试精品题库及答案【精品】
第I部分 单选题（150题）
，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）个价格。
A: 无数
B: 2
C: 5
D: 1
答案：D
3.（2016年真题）下列不属于按投资市场分类的股票基金是（ ）。
A: 全球股票基金
B: 成长型股票基金
C: 国外股票基金
D: 国内股票基金
答案：B
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4.（ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。
A: 非现场检查
B: 现场检查
C: 年度检查
D: 日常检查
答案：B
（ ）。
A: 基金服务机构加入协会的
B: 基金管理人和基金托管人加入协会的
C: 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
D: 登记结算机构加入协会的
答案：A
《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。
A: 代销机构支付的各项成本及费用
B: 以固有财产承担因募集行为而产生的费用
C: 在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
D: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务
答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: 封闭式基金规模不固定
B: 开放式基金规模固定
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C: 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D: 开放式基金交易在投资者之间完成
答案：C
（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
A: 即时保存和备份；本地备份
B: 定期保存和备份；本地备份
C: 即时保存和备份；异地备份
D: 定期保存和备份；异地备份
答案：C
（ ）。
A: 对销售业绩的维护
B: 对基金销售业务以及人际关系的维护
C: 对客户关系的维护
D: 对客户收益的维护
答案：B
，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。
A: 期限
B: 利率
C: 风险
D: 税收
答案：C
（ ）。
A: 准确性原则
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B: 易得性原则
C: 及时性原则
D: 公平披露原则
答案：B
12.（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。
A: 代销机构
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金管理人及其董事
答案：D
（）。
A: 社会媒体
B: 基金投资者
C: 审计机构
D: 基金行业自律组织
答案：D
《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。
A: 基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资
B: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
C: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
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D: 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
答案：D
（ ）。
A: 健全投资决策授权制度
B: 建立科学的投资管理业绩评价体系
C: 建立科学的交易绩效评价体系
D: 建立投资风险评估与管理制度
答案：C
，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。
A: 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
B: 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C: 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
D: 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
答案：A
17.（ ）是基金的所有者。
A: 基金经理
B: 基金投资人
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：B
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18.(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A: 客户垫付费
B: 交易佣金
C: 交易手续费
D: 客户维护费
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金监管机构职权的取得应当有法律依据
B: 基金监管机构的设置必须有法律依据
C: 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
D: 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
答案：D
，下列表述中不正确的是（ ）。
A: 有利于提高证券市场的效率
B: 能有效防止信息滥用
C: 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
D: 有利于投资者的价值判断
答案：C
、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 2/3
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B: 3/4
C: 1/2
D: 1/3
答案：A
（ ）的影响。
A: 上市公司质量
B: 投资基金规模大小
C: 投资时间长短
D: 二级市场供求关系
答案：D
23.（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
A: 中央银行
B: 政府
C: 企业
D: 金融机构
答案：D
（）。
A: 投资组合情况
B: 是否符合基金产品特征和决策程序
C: 投资决策记录
D: 基金绩效分析
答案：C
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，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 75%
B: 100%
C: 25%
D: 50%
答案：C
（ ）以上投资于债券的为债券型基金。
A: 80%
B: 70%
C: 60%
D: 90%
答案：A
27.（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A: QFII
B: ETF
C: LOF
D: QDII
答案：D
28.《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。
A: 部门规章
B: 法律
C: 规范性文件
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D: 自律规则
答案：D
29.（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
A: 相比法律，道德的调整手段更多
B: 道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律
C: 法律的实施主要靠国家强制力
D: 相比法律，道德的约束是“软约束”
答案：B
，以下选项会导致基金募集失败的是（ ）
A: 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
B: 非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
C: ，基金份额持有人数260人
D: 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数200人
答案：C
，以下表述错误的是( )。
A: 制定基金收益分配方案
B: 为基金财产开设证券账户
C: 确定基金份额申购价格
D: 编制基金财务会计报告
答案：B
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《中结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者不包括（ ）。
A: 虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
B: 中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人
C: 注册在境内的法人
D: 境内公民
答案：B
( )个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A: 1
B: 3
C: 20
D: 10
答案：C
（ ）个月内进行基金募集。
A: 6
B: 12
C: 3
D: 1
答案：A
，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。