文档介绍：该【精心整理基金专业资格认证王牌题库（精品） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【精心整理基金专业资格认证王牌题库（精品） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
内部培训基金专业资格认证精品（易错题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 混合型基金
B: 收入型基金
C: 平衡型基金
D: 保本型基金
答案：C
（ ）。
A: 收入型基金
B: 增长型基金
C: 平衡型基金
D: 指数基金
答案：C
，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。
A: 基金份额持有人的权利
B: 运作费用
C: 基金估值
D: 基金运作方式
答案：A
，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 30
B: 40
C: 20
D: 15
答案：D
（ ）。
A: 信托
B: 公募基金
C: 存单
D: 私募基金
答案：B
，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
A: 3
B: 4
C: 5
D: 6
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
B: 宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
D: 宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩
答案：A
( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A: 渠道
B: 促销
C: 价格
D: 产品
答案：C
、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A: 基金托管银行利益优先的原则
B: 基金份额持有人利益优先的原则
C: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D: 基金管理公司利益优先的原则
答案：B
（ ）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
A: 以上都是
B: 基金产品
C: 基金投资人
D: 基金管理人
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
B: 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
C: 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
D: 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除
答案：D
、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。
A: 股票基金
B: 货币市场基金
C: 封闭式基金
D: 混合基金
答案：C
，下列说法错误的是。（ ）
A: 普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
B: 符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C: 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
D: 符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 保本基金没有本金损失的风险
B: 保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作
C: 保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的
D: 保本基金从本质上讲是一种开放式基金
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 优化金融结构，促进经济增长
B: 为中小投资者拓宽了投资渠道
C: 稳定上市公司的股价
D: 有利于证券市场的稳定和健康发展
答案：C
（ ）。
A: 技术风险
B: 基金自身的管理风险
C: 合规风险
D: 巨额赎回风险
答案：D
（ ）。
A: 安全保管基金财产
B: 依法募集基金
C: 召集基金份额持有人大会
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 办理基金备案手续
答案：A
18.“产品设计同质化、市场细分不到位、产品定位不明确”属于基金的（ ）销售策略的不足之处。
A: 价格
B: 产品
C: 促销
D: 渠道
答案：B
19.(2017年)下列不属于基金托管人需要披露事项的是（ ）。
A: 托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20％
B: 托管人的法定名称或者住所变更
C: 托管人召集基金份额持有人大会
D: 发生涉及托管业务的诉讼
答案：A
20.(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
B: 基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
C: 基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
D: 基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
答案：B
，一定要体现的原则是（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 授权清晰原则
B: 以上都是
C: 相互制约和不相容职责分离原则
D: 适时性原则
答案：B
（ ）。
A: 主要当事人介绍
B: 基金募集情况
C: 基金概况
D: 开放式基金份额变动
答案：D
，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）。
A: 优先满足客户的利益
B: 优先满足机构的利益
C: 优先满足股东的利益
D: 优先满足从业人员个人的利益
答案：A
24.（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
A: 董事会
B: 管理层
C: 监事会
D: 合规管理部门
答案：A
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
A: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
B: 当年上半年的业绩
C: 最近10个完整会计年度的业绩
D: 从合同生效之日起计算的业绩
答案：C
26.（2021年真题）关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（ ）。
A: 包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制
B: 包含了过去9个月内的基金产品业绩
C: 包含了基金的管理团队信息
D: 包含了基金产品的预期收益
答案：D
，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A: 5
B: 9
C: 3
D: 7
答案：D
“三公”原则是（ ）。
A: 公正原则
B: 公开原则
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 公允原则
D: 公平原则
答案：C
29. 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
A: 5
B: 7
C: 3
D: 2
答案：D
30.（ ）会导致ETF总份额的减少，（ ）会导致ETF总份额的扩大。
A: 折价套利；溢价套利
B: 无风险套利；风险套利
C: 溢价套利；折价套利
D: 风险套利；无风险套利
答案：A
31. 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
A: %
B: %
C: 2%
D: 1%
答案：B
32.(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
B: 可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
C: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
D: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
答案：D
、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
34.(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。
A: 不得片面夸大过往业绩
B: 业绩陈述应当客观、全面、准确
C: 根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
D: 提供业绩信息的原始出处
答案：C