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历年基金资格考试精品题库含答案（预热题）
第I部分 单选题（150题）
，，%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。
A:
B: 5元
C: 10元
D: 0元
答案：B
2.(2016年)下列关于货币市场的说法错误的是（）。
A: 货币市场基金的投资门槛很高
B: 货币市场进入门槛通常很高
C: 货币市场属于场外交易市场
D: 买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
答案：A
( )。
A: 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
B: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
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C: 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
D: 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
答案：C
4.（2017年真题）目前我国基金代销机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 防御型基金
B: 增长型基金
C: 平衡型基金
D: 收入型基金
答案：C
6.（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 货币市场基金
D: 混合基金
答案：B
，混合基金不包括（ ）。
A: 偏股型基金
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B: 股票型基金
C: 偏债型基金
D: 灵活配置型基金
答案：B
，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A: 中央银行或证监会
B: 中国证监会或地方证监局
C: 中国证监会或基金业协会
D: 基金业协会或财政部
答案：B
9.（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
A: 合规组织建设
B: 合规制度建设
C: 合规文化建设
D: 合规管理建设
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 货币资金来源于居民从事的生产活动
B: 居民的经济活动与金融的联结越来越松散了
C: 理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值
D: 现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入
答案：B
，已经正式受理的基金认购申请（ ）。
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A: 可以撤销
B: 在基金登记前可随时撤销
C: 不得撤销
D: 可以撤销，但必须在3日内提出
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金投资者购买基金
B: 基金管理人保管基金
C: 中介或代理机构服务基金
D: 基金托管人保管基金
答案：B
( )。
A: 建立应急处理措施的管理制度
B: 回访投资者，解答投资者的疑问
C: 对基金销售业务以及人际关系的维护
D: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
答案：C
，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
A: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
B: 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C: 从合同生效之日起计算的业绩
D: 当年上半年的业绩
答案：A
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15.（2017年真题）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 10
答案：C
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
17.（2016年真题）基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A: 5
B: 7
C: 10
D: 3
答案：D
，说法不正确的是（ ）。
A: 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
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B: 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
C: 基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料
D: 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
答案：C
（ ）。
A: 费率标准及费用计算方法
B: 条件和方式
C: 项目
D: 以上都是
答案：D
20.（2016年真题）基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。
A: 基金份额变化信息
B: 基金份额持有信息
C: 基金运作、托管监督报告
D: 基金份额持有人大会
答案：D
《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）
A: 上市交易的债券
B: 上市交易的股票
C: 向基金管理人、基金托管人出资
D: 中国证监会规定的其他证券
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答案：C
（ ）。
A: 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
B: 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
C: 债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
D: 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
答案：A
（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 5
B: 20
C: 7
D: 10
答案：D
，以下表述错误的是（? ?）。
A: 不得登陆专业人士的推荐性文字
B: 不得预测基金的投资业绩
C: 不得和基金招募说明书同时刊登
D: 不得有选择性的披露重大信息
答案：C
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，基金公司日常运营中的风险可以分为（ ）三大类。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。
A: 全面性原则
B: 公正性原则
C: 及时性原则
D: 投资人利益优先原则
答案：B
27.(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A: 客户允许披露该信息
B: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
C: 该信息属于法律要求披露的信息
D: 为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
答案：D
（ ）
A: 基金管理人管理的其他基金过往业绩
B: 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
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C: 基金合同生效十年以上的基金业绩
D: 基金合同生效不足六个月的基金业绩
答案：D
，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。
A: 大型工商企业
B: 金融机构
C: 基金管理公司
D: 财政部
答案：C
、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。
A: 高级管理人员
B: 监事
C: 董事
D: 股东
答案：B
，募集期限一般不得超过（ ）个月。
A: 1
B: 5
C: 3
D: 6
答案：C
（ ）。
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A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
33.（2017年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
34.（2016年真题）以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。
A: 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
B: 基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
C: 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D: 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
答案：B
（ ）。
A: 监管严格性
B: 自发性