文档介绍：该【2023年最新基金从业资格师题库大全精品（突破训练） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年最新基金从业资格师题库大全精品（突破训练） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
最新基金从业资格师题库（典型题）
第I部分 单选题（150题）
，正确的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 风险投资基金
B: 对冲基金
C: 证券投资基金
D: 另类投资基金
答案：C
（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
A: 36
B: 3
C: 12
D: 6
答案：D
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
B: 为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C: 拓展经营活动的新业务领域
D: 识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
B: 股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格
C: 对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的
D: 股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
答案：B
6.(2016年)世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。
A: 英国
B: 美国
C: 德国
D: 法国
答案：A
7.（ ）具有风险低、流动性好的特点。
A: 货币市场基金
B: 债券基金
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 股票基金
D: 混合型基金
答案：A
，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（ ）。
A: II、IV
B: I、II、III、IV
C: I、III
D: I、II、III
答案：B
（ ）个工作日在至少—种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A: 3
B: 5
C: 1
D: 7
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准
B: 管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定
D: 未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
答案：C
11.（2016年真题）基金售后服务不包括（ ）。
A: 提醒客户及时核对交易确认
B: 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
C: 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
D: 基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户
答案：C
（ ）。
A: 确认
B: 审核
C: 开户
D: 认购
答案：B
（ ）环节。
A: 备案
B: 募集
C: 信息披露
D: 托管
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 不可以在交易所进行份额交易
C: 是我国对证券投资基金的一种本土化创新
D: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
答案：B
15.(2017年)2016年7月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，持有时间为5个月，赎回当日基金份额净值为1．00元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为（ ）。
A:
B: 55元和10945元
C:
D: 50元和9950元
答案：D
16.(2016年)基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A: 基金份额持有人
B: 基金投资者
C: 基金托管人
D: 基金发起人
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
B: 普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
C: 专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
答案：A
，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。
A: 货银对付
B: 基金份额持有人利益优先
C: 基金管理人利益优先
D: 共同对手方
答案：B
19.（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2002年 2月
B: 2001年 9月
C: 2003年 5月
D: 1999年 12月
答案：A
20.（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。
A: 基金份额不固定
B: 基金份额在基金合同期限内固定不变
C: 一般有一个固定的存续期
D: 是在证券市场的投资者之间进行转让
答案：A
，不符合法律法规规定的是（ ）。
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: “本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
B: “本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”
C: “本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”
D: “本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
B: 按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
C: 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
D: 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金
答案：A
23.(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。
A: 终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
B: 取消其基金托管资格
C: 限制其业务活动
D: 责令更换其基金托管部门的高级管理人员
答案：C
（ ）中披露偏离度信息。
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 季度报告
B: 临时报告
C: 年度报告
D: 半年度报告
答案：A
，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（ ）
A: 专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元
B: 加强私募机构的规范和清理
C: 基金产品呈现货币化、个人化特点
D: 规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
答案：C
26.（ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A: 现场检查
B: 日常检查
C: 非现场检查
D: 年度检查
答案：A
（ ）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A: 中国人民银行
B: 工商局
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 中国证监会
D: 中国银监会
答案：C
，不正确的是( )。
A: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
B: 有履行职责所需要的时间
C: 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D: 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
答案：D
29.(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。
A: 罚款
B: 没收违法所得
C: 强制整顿
D: 撤销相关业务许可
答案：C
（ ）。
A: 后台业务系统
B: 前台业务系统
C: 后台管理系统
D: 应用系统的支持系统
答案：A
（ ）。
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B: 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C: 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D: 房地产抵押按揭、不动产等
答案：D
（ ）。
A: 合规风险
B: 管理风险
C: 市场风险
D: 巨额赎回风险
答案：D
33.（2017年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
A: 经基金公司督察和审核并出具合规意见书
B: 经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
C: 经代销机构合规负责人出具合规意见书
D: 经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
答案：D
《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。