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2022—2023年基金从业资格师及答案【网校专用】
第I部分 单选题（150题）
、债券相比，基金是一种（ ）投资品种。
A: 低风险、低收益
B: 高风险、高收益
C: 以上都不是
D: 风险适中、收益稳健
答案：D
，错误的是（ ）。
A: LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
B: LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
C: LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D: LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
答案：A
3.（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A: 基金机构内控
B: 基金行业自律
C: 行政监管
D: 社会力量监督
答案：C
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?（ ）
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，其履行的职责不包括（ ）。
A: 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B: 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
C: 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D: 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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答案：A
（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D: 基金审计机构
答案：D
8.（2017年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1．020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1．5％，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1．025元。则可得到的基金份额是（ ）份。
A:
B:
C:
D:
答案：B
9.(2017年)基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。
A: 基金托管人
B: 中结算公司
C: 证券交易所
D: 中国证监会
答案：B
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10.（2016年真题）在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。
A: 投机需求
B: 信息不对称
C: 风险管理
D: 投资需求
答案：B
11.（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。
A: 不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
B: 因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
C: 本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
D: 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
答案：C
（ ）的影响。
A: 二级市场供求关系
B: 银行存贷款利率
C: 基金资产总值
D: 基金份额净值
答案：A
13.（2016年真题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。
A: 基金托管人
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B: 基金销售机构
C: 销售支付机构
D: 份额登记机构
答案：A
（ ）。
A: 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
B: 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
C: 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
D: 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险
答案：D
15.( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A: 监事会
B: 基金高级经理
C: 督察长
D: 董事会
答案：C
16.（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 平衡型基金
B: 增长型基金
C: 稳定型基金
D: 收入型基金
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答案：B
，以下错误的是（ ）
A: 述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处
B: 弓I用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
C: 用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
D: 未对所推介基金的未来业绩作出预测
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
B: 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
C: 基金行业的本质是销售行业
D: 专业审慎是基金职业道德的核心规范
答案：A
19.（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
A: 基金销售支付
B: 基金份额登记
C: 基金估值核算
D: 基金投资顾问
答案：C
，不属于社会力量的是（ ）。
A: 基金投资顾问机构
B: 基金投资者
C: 审计机构
D: 社会媒体
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答案：A
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
A: ，
B: ，
C: ，
D: ，
答案：D
，以下合规的是（ ）。
A: 参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品
B: 发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人
C: 邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品
D: 通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险
答案：C
（ ）为投资对象的证券。
A: 大盘蓝筹股
B: 公司债
C: 政府债券
D: 良好增长潜力的股票
答案：D
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、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。
A: 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B: 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C: 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
D: 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
答案：D
，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。
A: 甲的观点错误，乙的观点错误
B: 甲的观点正确，乙的观点正确
C: 甲的观点错误，乙的观点正确
D: 甲的观点正确，乙的观点错误
答案：A
（ ）
A: 银行间债券市场
B: 代办股份转让系统
C: 全国中小企业股份转让系统
D: 债券柜台交易市场
答案：C
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（ ）。
A: 独立性原则
B: 成本效益原则
C: 有效性原则
D: 考察性原则
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 该基金公司为张三提供资产管理服务
B: 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C: 该基金公司1夸保障张三的投资増值
D: 张三需支付该基金公司一定的费用
答案：C
29.（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A: 2003
B: 2000
C: 2002
D: 2001
答案：C
（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。
A: %
B: %
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C: 1%
D: %
答案：D
（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A: 10%
B: 5%
C: 20%
D: 15%
答案：A
32.《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（ ）销售不同风险等级的产品。
A: 愿意承受的风险
B: 风险承受能力
C: 不同收益预期
D: 不同资产规模
答案：B
（ ）。
A: 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
B: 基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
C: 基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
D: 基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中基金
答案：A
34.（ ）不属于参与投资基金活动的相关当事人。