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完整版基金专业资格认证内部题库附答案【满分必刷】
第I部分 单选题（150题）
，下列说法错误的是（ ）。
A: 具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B: 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C: 最近一年末净资产不低于2000万元
D: 最近一年末金融资产不低于1000万元
答案：A
，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其 封闭期的收益公告应当披露（ ）。
A: Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，（ ）可以进行国际市场投资。
A: MOM基金
B: QFII基金
C: QDII基金
D: FOF基金
答案：C
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4.(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。
A: 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
B: 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
C: 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
D: 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
答案：C
，基金份额持有人不少于（ ）人。
A: 1000
B: 200
C: 100
D: 500
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
7.（2016年真题）在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A: 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B: 承诺及时地将公开的信息与其沟通
C: 承诺定期提供详尽的投资策略报告
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D: 承诺通过财务处理降低收费标准
答案：D
，市值排名靠前、累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
A: 20%
B: 40%
C: 30%
D: 50%
答案：D
、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A: 基金托管银行利益优先的原则
B: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C: 基金管理公司利益优先的原则
D: 基金份额持有人利益优先的原则
答案：D
，以下表述错误的是（ ）
A: 按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B: 可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
C: 是从事基金投资顾问活动的机构
D: 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
答案：B
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，正确的是（ ）。
A: 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B: 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
C: 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D: 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
答案：C
（ ）。
A: 机构多元化
B: 个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导
C: 结构个人化
D: 低风险产品为个人投资者所青睐，高风险产品则为机构投资者所青睐
答案：D
《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。
A: 1
B: 9
C: 3
D: 6
答案：D
14.（2017年真题）下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。
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A: 应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B: 为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人
C: 应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
D: 必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
答案：B
，应审慎评估基金产品的风险。（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
?（ ）
A: 注册登记部门
B: 产品研发部门
C: 信息技术部门
D: 资金清算部门
答案：B
17.（2017年真题）中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
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（ ）。
A: 基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
B: 基金公司销售人员开发高净值个人客户
C: 基金公司自主开发建立电子商务平台
D: 基金公司销售人员维护机构客
答案：A
19.（2017年真题）某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。
A: 鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
B: 合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
C: 督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
D: 制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
答案：D
20.（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A: 投资者信任
B: 基金职业道德观念教育
C: 基金监管法规
D: 职业道德素养
答案：B
（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 有效性原则
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B: 独立性原则
C: 健全性原则
D: 相互制约原则
答案：B
、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A: 有效性
B: 相互制约
C: 独立性
D: 健全性
答案：C
（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。
A: %
B: %
C: 1%
D: %
答案：B
（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A: 2日
B: 5日
C: 3日
D: 1日
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答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
B: 一般有一个固定的存续期
C: 基金份额数量不固定
D: 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
答案：B
26.（2016年真题）以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
27.―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。
A: 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
B: 公司员工工资是否符合规定
C: 公平交易制度建设及执行情况
D: 公司是否独立运作
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利
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B: 法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律
C: 法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范
D: 道德和法律的调整范围没有交叉关系
答案：D
（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A: 3/4
B: 1/3
C: 2/3
D: 1/2
答案：D
，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
A: 审计事务所
B: 会计师事务所
C: 律师事务所
D: 资信评级机构
答案：B
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（ ）人。
A: 500
B: 1000
C: 100
D: 200
答案：D
33.《COSO风险管理整合框架》于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。
A: 2006
B: 2003
C: 2005
D: 2004
答案：D
****利的说法，不正确的是( )。
A: 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B: 分享基金财产收益
C: 对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
D: 参与分配清算后的剩余基金财产
答案：C
（ ）。
A: 投资人不同
B: 投资者的地位不同
C: 法律主体资格不同