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精品基金专业资格认证及下载答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）方式。
A: 基金份额认购
B: 股票份额认购
C: 金额认购
D: 证券认购
答案：C
2.（2016年真题）通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。
A: 上市开放式基金
B: 分级基金
C: 系列基金
D: 避险策略基金
答案：B
（ ）的功能。
A: 自助式前台系统
B: 应用系统
C: 前台业务系统
D: 后台管理系统
答案：D
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4.（2017年真题）下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
A: 调整可投债务的评级标准
B: 提高股票最低持仓比例限制
C: 提前终止基金合同
D: 将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
B: 一般有一个固定的存续期
C: 基金份额数量不固定
D: 投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
答案：B
6.（2017年真题）下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：D
7.（2016年真题）申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。
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A: 发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
B: 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
C: 基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
D: 基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
答案：B
（ ）。
A: 审慎监管原则
B: 股东利益优先原则
C: 高效监管原则
D: 保障投资人利益原则
答案：B
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 3个工作日
B: 5日
C: 3日
D: 5个工作日
答案：D
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，属于（ ）的系统内转托管。
A: 场外到场外
B: 场内到场外
C: 场内到场内
D: 场外到场内
答案：C
11.(2017年)QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。
A: 一般至少每日披露一次资产净值和份额净值
B: 一般至少每月披露一次资产净值和份额净值
C: 一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
D: 一般至少两周披露一次资产净值和份额净值
答案：C
12.(2016年)在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（ ）。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 封闭式基金
D: 证券基金
答案：B
13.（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：
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A: 责令对该批次宣传推介材料进行整改
B: 永久取消该公司基金销售业务资格
C: 责令该公司限期改正
D: 对相关高管及工作人员出具警示函
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 适合短期波动操作，通过买卖价差盈利
B: 风险较高，但预期收益也较高
C: 应对通货膨胀有效的手段
D: 以追求长期的资本增值为目标
答案：A
，下列行为不适当的是（ ）。
A: 要求投资者提供金融资产证明
B: 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
C: 要求投资者提供收入证明
D: 对投资者的专业知识进行考查
答案：B
（ ）。
A: 基金的运作方向
B: 基金的收益率
C: 基金的持有人权利
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D: 基金的投资基本要素
答案：B
（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A: 境外，境外
B: 境内，境内
C: 境内，境外
D: 境外，境内
答案：C
18.（2019年真题）（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A: 协调性原则
B: 专业性原则
C: 客观性原则
D: 规范性原则
答案：A
（ ）。
A: 低风险产品为个人投资者所青睐，高风险产品则为机构投资者所青睐
B: 机构多元化
C: 个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导
D: 结构个人化
答案：A
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20.（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。
A: 忠诚
B: 守信
C: 尽责
D: 诚实
答案：C
（ ）基本相同。
A: 开放式基金
B: 封闭式基金
C: 股票
D: 债券
答案：B
（ ）。
A: 更好的激励约束机制
B: 没有赎回压力
C: 可投资于流动性相对较弱的资产
D: 可进行长期投资和全额投资
答案：A
23.(2016年)基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A: 建立应急处理措施的管理制度
B: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C: 回访投资者，解答投资者的疑问
D: 对基金销售业务以及人际关系的维护
答案：D
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24.（2021年真题）公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
。这句话体现了内部控制的（ ）原则。
A: 相互制约
B: 独立性
C: 健全性
D: 有效性
答案：D
，错误的说法是（ ）。
A: 主要投资于股票
B: 80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
C: 股票基金是各国广泛采用的基金类型
D: 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
答案：D
（ ）的权利和义务。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金销售机构
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D: 基金份额持有人
答案：C
，正确的有（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
，则（ ）属于灵活配置型基金中基准股票比例的分类。
A: 0%~60%（含60％）
B: 60%~100%（含60％）
C: 60%~80%（含80％）
D: 0%~80%（含80％）
答案：B
，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（ ）。
A: 可承受的最低损失限额
B: 可获得的最高收益限额
C: 可承受的最高损失限额
D: 可获得的最低收益限额
答案：C
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（ ）。
A: 基金管理人的注册登记系统
B: 中央系统
C: 基金托管人的注册登记系统
D: 中系统
答案：D
，为（ ）。
A: 普通会员
B: 联席会员
C: 特别会员
D: 临时会员
答案：A
（ ）
A: 我国首只ETF上证50ETF采用的是完全复制。
B: 1990年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第—只ETF指数参与份额（TlPs）。
C: 截至2016年年底，我国共有l45只ETF（不包括ETF联接）
D: 美国的第—只ETF是标准普尔500存托仓单（SPDRs）
答案：C
、（ ）。
A: 交易型
B: 交易型和交易兼申赎型
C: 普通型
D: 创新型
答案：B