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基金资格考试完整版（各地真题）
第I部分 单选题（150题）
，主要采用（ ）的方式。
A: 网上和网下
B: 柜台和网上
C: 网上和交易所
D: 柜台和交易所
答案：A
（ ）。
A: 《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
B: 《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》
C: 《私募投资基金监督管理暂行办法》
D: 《证券投资基金管理公司管理办法》
答案：C
3.(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A: 交易手续费
B: 交易佣金
C: 客户垫付费
D: 客户维护费
答案：D
，应当重点关注的事项不包括（ ）。
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A: 基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
B: 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
C: 基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D: 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案：D
，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。
A: 准确记录客户投诉的内容，主要记录严重的客户投诉并存档
B: 从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平
C: 妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机
D: 根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告
答案：A
6.(2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。
A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B: 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
C: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
答案：B
，其中不包括（ ）。
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A: 规范性
B: 综合性
C: 专业性
D: 持续性
答案：B
（ ）。
A: 保险公司
B: 商业银行
C: 证券公司
D: 财务公司
答案：D
（ ）。
A: 成长型基金
B: 收入型基金
C: 平衡型基金
D: 指数基金
答案：B
（ ）关系。
A: 信托
B: 股权
C: 担保
D: 债权
答案：A
，分为（ ）。
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A: 封闭式和开放式
B: 合并募集和分开募集
C: 股票型和债券型
D: 主动投资型和被动投资型
答案：B
，以下说法正确的是( )。
A: 私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门
B: 中及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理
C: 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记
D: 登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证
答案：D
13.(2016年)不可以召集基金份额持有人大会的是（ ）。
A: 基金托管人
B: 基金监管部门
C: 基金管理人
D: 代表基金份额10％以上的基金份额持有人
答案：B
，以下说法正确的是（ ）
A: 公平合法有序竞争
B: 内幕交易和操纵市场
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C: 欺诈客户
D: 不正当竞争
答案：A
（ ）年。
A: 10
B: 3
C: 1
D: 5
答案：B
（ ）。
A: 债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易
B: 股票基金应有80%以上的资产投资于股票
C: 债券基金应有80%以上的资产投资于债券
D: 货币市场基金可投资于股票、可转债
答案：D
，以下说法正确的是（ ）
A: 基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
B: 基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告
C: 基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
D: 基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
答案：C
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，下列说法错误的是（ ）。
A: 申购费用由申购人承担,不列入基金资产
B: 基金管理人可以根据情况调整申购费率
C: 赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
D: 销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
答案：D
（ ）年。
A: 17
B: 15
C: 16
D: 18
答案：B
，债券基金的分类不包括（ ）。
A: 企业债券
B: 金融债券
C: 政府债券
D: 公司债券
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
22.（2019年真题）各类私募基金管理人向中时，需报送的基本信息不包括（ ）。
A: 高级管理人员的基本信息
B: 公司章程或者合伙协议
C: 公司内部控制制度
D: 主要股东或者合伙人名单
答案：C
、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A: 基金公司人员的聘任
B: 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
C: 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
D: 对基金上市交易的监控和管理
答案：A
，以下表述错误的（ ）
A: 公司型基金在法律上不具有独立法人地位
B: 契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件
C: 公司型基金是依据基金公司章程设立的
D: 契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
答案：A
，不正确的是（ ）。
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A: 基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处
B: 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求
C: 基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
D: 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密
答案：A
，我国公募证券投资基金全部是（ ）。
A: 股票基金
B: 契约型基金
C: 增长型基金
D: 封闭式基金
答案：B
27.(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（ ）。
A: 黄金、艺术品
B: 股票、债券
C: 房地产
D: 大宗商品
答案：B
28.(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。
A: 客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
B: 当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益
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C: 客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
D: 当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
答案：B
，特别重要的是（ ）。
A: 风险管理战略
B: 经理层的风险偏好
C: 全体员工对公司的忠诚度
D: 道德价值观和胜任能力
答案：B
（ ）。
A: 60%~100%
B: 30%~50%
C: 20%~30%
D: 10%~20%
答案：A
31.（ ）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A: 内部控制管理
B: 信息披露管理
C: 合规风险管理
D: 投资决策管理
答案：C
（ ）的申购、赎回清单中公告。
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A: T+2日
B: T-1日
C: T+1日
D: T日
答案：C
，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
A: 3
B: 6
C: 8
D: 2
答案：C
（ ）。
A: 基金的营运依据不同
B: 投资人不同
C: 投资者的地位不同
D: 法律主体资格不同
答案：B
（ ），LOF的申购和赎回是基金份额与（ ）的对价。
A: 现金；一篮子股票
B: 一篮子股票；现金
C: 现金；现金
D: 一篮子股票；一篮子股票
答案：B