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教师精编基金从业资格认证王牌题库（满分必刷）
第I部分 单选题（150题）
，以下说法正确的是（ ）。
A: 建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管
B: 设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
C: 发行私募基金需经监管机构行政审批
D: 允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
答案：D
2.（ ）是合规管理的关键性原则。
A: 全面性原则
B: 独立性原则
C: 审慎性原则
D: 连贯性原则
答案：B
3.（2016年真题）基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
A: 仅负责基金投资运作的所有环节
B: 基金及公司运作的所有业务环节
C: 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D: 仅负责公司份额登记的所有环节
答案：B
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，基金募集金额不得低于人民币（ ）。
A: 2亿元
B: 5000万元
C: 1亿元
D: 5亿元
答案：A
，业绩比较基准中债券比例值等于或者大于________，满足其中一个条件即为偏债型基金。（ ）
A: 50％；60％
B: 50％；50％
C: 60％；70％
D: 30％；50％
答案：C
6.(2017年)某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金合同
C: 基金托管协议
D: 基金净值公告
答案：A
7.（ ）是金融市场上进行交易的载体。
A: 中央银行
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B: 政府
C: 金融工具
D: 金融机构
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 不得通过电话、短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
B: 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
C: 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
D: 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
答案：A
，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1元，。则认购份额为（ ）份。
A:
B: 100000
C:
D:
答案：A
、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金管理人
D: 基金代销机构
答案：D
，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
A: 独立性
B: 有效性
C: 相互制约
D: 健全性
答案：B
，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
A: 赎回
B: 认购
C: 申购
D: 交易
答案：C
14.（2021年真题）依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。
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A: 调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
B: 决定基金扩募或者延长基金合同期限
C: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D: 决定更换基金管理人
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B: 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定
C: 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准
D: 未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
答案：B
16.（2018年真题）按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A: 私募基金和公募基金
B: 契约型基金和公司型基金
C: 开放式基金和封闭式基金
D: 上市基金和不上市基金
答案：C
17.（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。
A: 忠诚
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B: 守信
C: 尽责
D: 诚实
答案：C
18.(2016年)（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A: 诚实守信
B: 守法合规
C: 专业审慎
D: 忠诚尽责
答案：C
（ ）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。
A: 基金业协会
B: 证券业协会
C: 中国证监会
D: 证券交易所
答案：D
（ ）。
A: 缘故法
B: 直接寻找法
C: 介绍法
D: 陌生拜访法
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答案：B
21.（2017年真题）下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金宣传材料是投资者了解基金的渠道
B: 基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力
C: 基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者
D: 基金宣传材料是基金对外展示的平台
答案：B
（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A: 等于
B: 小于
C: 大于
D: 不确定
答案：B
（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 10
B: 5
C: 3
D: 15
答案：B
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，公示的内容可能不包括（ ）。
A: 所在营业网点
B: 从业年限
C: 从业资质证明编号
D: 从业资质证明
答案：B
25.（2016年真题）注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
A: 证监会
B: 证券交易所
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案：D
，以下他的观点存在错误的是（ ）。
A: 公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
B: 风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C: 风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D: 公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
答案：B
、注册、发售及（ ）四个步骤。
A: 基金合同生效
B: 发行
C: 上市
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D: 审批
答案：A
28.（2016年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。
A: 信息披露合规性风险
B: 反洗钱合规性风险
C: 销售合规性风险
D: 投资合规性风险
答案：B
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
( )。
A: 保护投资人利益
B: 降低系统风险
C: 规范证券投资基金活动
D: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
答案：A
，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
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B: 基金相对债券风险更低
C: 基金相对股票风险更高
D: 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
答案：A
( )。
A: 违规向他人提供基金未公开的信息
B: 挪用投资者的交易资金或基金份额
C: 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D: 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
答案：D
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）。
A: 对基金销售业务以及人际关系的维护
B: 对客户关系的维护
C: 对客户收益的维护
D: 对销售业绩的维护
答案：A