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2022—2023年基金资格考试内部题库精品（名校卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 销售服务费
B: 基金转换费
C: 申购费
D: 赎回费
答案：B
3.（ ）不是系列基金特点的主要表现。
A: 子基金之间可以进行相互转换
B: 多个基金共用一个基金合同
C: 各子基金并不可以进行相互转换
D: 子基金独立运作
答案：C
，正确的是（ ）。
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A: 对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的
B: 股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C: 股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
D: 股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格
答案：D
( )。
A: ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
B: ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
C: ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
D: 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
答案：D
，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。
A: 15
B: 10
C: 45
D: 30
答案：C
（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
A: 安全垫
B: 价值底线
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C: 投资组合现时净值
D: 最低目标值
答案：A
8.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 1997年 11月27日
B: 2000年 10月8日
C: 1998年 3月27日
D: 2003年 10月28日
答案：C
，以下涉嫌操纵市场的行为是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：B
10.（2017年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 优选基金经理
B: 个人资产配置
C: 推荐基金产品
D: 分析市场趋势
答案：B
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11.（2016年真题）（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
A: 内控大纲
B: 基本管理制度
C: 业务操作手册
D: 部门规章
答案：C
，说法有误的是（ ）。
A: 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为
B: 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
C: 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
D: 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
答案：C
13.（2016年真题）（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 平衡型基金
B: 增长型基金
C: 稳定型基金
D: 收入型基金
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答案：B
14.(2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。
A: 没收其所持有或控制的基金管理人的股权
B: 可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
C: 限制有关股东行使股东权利
D: 责令其限期改正
答案：A
15.（ ）要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A: 完整性原则
B: 及时性原则
C: 真实性原则
D: 规范性原则
答案：A
16.（2019年真题）关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金公司可以开展基金直销业务
B: 商业银行可以开展基金直销和代销业务
C: 证券交易所可以开展基金代销业务
D: 证券公司不能开展基金代销业务
答案：A
，证券投资基金的主流产品是（ ）。
A: 开放式基金
B: 私募基金
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C: 公募基金
D: 封闭式基金
答案：A
18.(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。
A: XBRL
B: ETF
C: RQDII
D: QDII
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅳ
答案：C
20.（2017年真题）关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
B: 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
C: 投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
D: 投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
答案：A
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，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。
A: 独立性原则
B: 协调性原则
C: 公正性原则
D: 效益性原则
答案：C
（ ）。
A: 禁止提前发行
B: 基金托管人应制定业务规则并监督实施
C: 严格账户管理
D: 签订销售协议，明确权利和义务
答案：B
23.(2016年)下列哪一项不属于证券投资基金的特点（ ）
A: 分开投资
B: 集中资金
C: 分散风险
D: 专业理财
答案：A
，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。
A: 商业银行
B: 保险公司
C: 基金销售公司
D: 证券公司
答案：A
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25.(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 基金年度报告
C: 基金托管协议
D: 基金合同
答案：B
（ ）年。
A: 15
B: 3
C: 10
D: 5
答案：D
28.（2017年真题）下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
A: 将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述
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B: 提前终止基金合同
C: 提高股票最低持仓比例限制
D: 调整可投债务的评级标准
答案：B
（ ）。
A: 基金历史规模、持仓比例
B: 基金成立以来有无违规行为的发生
C: 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
D: 基金的管理费率
答案：D
30.(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 讨论、制定公司产品战略
B: 审核具体产品方案，评估产品运作风险
C: 定期检讨并调整投资限制性指标
D: 根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
答案：C
（ ）。
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A: 投资经历
B: 诚信状况
C: 业务资格
D: 投资实力
答案：B
，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案：C
（ ）。
A: 讲座、推介会和座谈会
B: 媒体和宣传手册的应用
C: “—对多”服务
D: 互联网的应用
答案：C
，以下不合规的是（ ）。
A: 代销银行对基金的投资风险提示
B: 基金评级机构对基金的评级说明
C: 客户经理制作的基金营销卖点
D: 基金公司制作的基金微信宣传推介材料
答案：C