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最新基金从业资格师通关秘籍题库附参考答案（实用）
第I部分 单选题（150题）
（ ）方面。
A: 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
B: 招募说明书摘要
C: 基金资产的估值
D: 基金运作方式
答案：D
（ ）。
A: 基金的发起运作普遍不规范
B: “老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等
C: “老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
D: 由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
答案：C
（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 200
B: 500
C: 50
D: 100
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答案：A
，下列说法错误的是()。
A: 股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动
B: 单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C: 股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
D: 当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
答案：A
5.（2018年真题）关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（ ）。
A: 投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报
B: 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现
C: 权益保护教育是市场化的要求
D: 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
答案：A
6.( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A: 证券交易所
B: 证券基金机构
C: 中国证监会
D: 证券业协会
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答案：C
7.（2019年真题）关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 介绍基金产品
B: 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
C: 提醒客户及时核对交易确认
D: 推介符合适用性原则的基金
答案：C
9.（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
A: 内部控制原则
B: 内部控制环境
C: 内部控制目标
D: 内部控制理念
答案：C
，持有时间为8个月，%，，则其可得到的赎回金额为（ ）。
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A:
B:
C:
D:
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 不对证券投资业绩进行预测
B: 登载其他组织的祝贺性文字
C: 诋毁其他基金管理人
D: 违规承诺收益或承担损失
答案：A
13.（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A: 准确性原则
B: 及时性原则
C: 客观性原则
D: 完整性原则
答案：A
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14.（ ）不是基金托管人的职责主要体现方面。
A: 会计复核
B: 基金信息披露
C: 基金资金清算
D: 基金资产保管
答案：B
15.（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。
A: 基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中
B: 以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C: 按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息
D: 在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项
答案：B
，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。
A: 内外网分离制度
B: 门禁制度
C: 授权制度
D: 信息披露制度
答案：D
，制定私募行业投资者风险i只别能力和承担能力问卷及风险揭示书的机构是（ ）
A: 中国证监会
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B: 私募基金销售机构
C: 中国证券投资基金业协会
D: 私募基金管理人
答案：C
( )。
A: 诚实守信
B: 专业审慎
C: 利益至上
D: 守法合规
答案：C
（ ）。
A: 《证券投资基金法》
B: 《基金信息披露管理办法》
C: 《基金信息披露编报规则》
D: 《基金上市规则》
答案：A
（ ）。
A: 普通会员、公司会员、特别会员
B: 普通会员、公司会员、联席会员
C: 公司会员、联席会员、特备会员
D: 普通会员、联席会员、特别会员
答案：D
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21.（2017年真题）按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。
A: 1元
B: 100元
C:
D:
答案：A
22.（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A: 基金销售服务
B: 基金客户服务
C: 基金售后服务
D: 基金理财服务
答案：B
( )。
A: 诚实守信
B: 利益至上
C: 专业审慎
D: 守法合规
答案：B
（ ）。
A: 基金合同生效十年以上的基金业绩
B: 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
C: 基金合同生效不足六个月的基金业绩
D: 基金管理人管理的其他基金过往业绩
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答案：C
，错误的是（ ）。
A: 有助于投资者做出正确的投资选择
B: 有助于实施更有效的分类监管
C: 基金资产评估是基金评级的基础
D: 使得基金业绩比较更公平合理
答案：C
，下列陈述不正确的是（ ）。
A: 1997年基金业发展进入快速发展阶段
B: 截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司
C: 淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金
D: 早期探索阶段始于20世纪80年代末
答案：A
（ ）。
A:
B: 基金买入申报数量为100份或其整数倍
C: 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D: 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
答案：D
28.(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。
A: 负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
B: 负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
C: 负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
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D: 负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
答案：D
，基金管理人决定部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
B: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理
C: 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延
D: 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当天的净值
答案：D
（ ）。
A: 大盘股
B: 中盘股
C: 小盘股
D: 蓝筹股
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B: 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
C: 基金收益分配原则、执行方式
D: 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
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答案：B
，下列描述错误的是()。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
，应立即通知( )，并向( )报告。
A: 基金托管人;中国证监会
B: 基金管理人;中国证监会
C: 基金托管人;中国基金业协会
D: 基金管理人;中国基金业协会
答案：B
，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
A: 独立托管保障安全
B: 组合投资、分散风险
C: 严格监管、信息透明
D: 利益共享、风险共担
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 有利于防止利益冲突与利益输送