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内部基金专业资格认证【培优】
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。
A: 1943年英国的海外政府信托契约
B: 1873年苏格兰的美国投资信托
C: 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
D: 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
答案：D
，以下描述错误的是（ ）。
A: 被基金份额持有人大会解任
B: 被依法取消基金托管人资格
C: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D: 所托管基金出现违规情形
答案：D
（ ）等。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
4.（ ）具有风险低、流动性好的特点。
A: 混合型基金
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B: 股票基金
C: 债券基金
D: 货币市场基金
答案：D
（ ）。
A: 董事长
B: 监事长
C: 督察长
D: 总经理
答案：D
6.（2018年真题）关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。
A: 基金成立以来有无违法行为发生
B: 基金的历史规模和持仓比例
C: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
D: 基金的未来业绩展望
答案：D
“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
A: 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B: 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C: 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
D: 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
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答案：C
8.(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）
A: 具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
B: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D: 为投资人提供服务的功能
答案：A
9.（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。
A: 当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告
B: QDII基金变更境外托管人无需进行披露
C: 当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明
D: 当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同
答案：A
，需按（ ）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。
A: 证券业协会
B: 中国证监会
C: 基金业协会
D: 证券交易所
答案：D
11.(2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金资产80％以上投资于债券的为债券基金
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B: 基金资产80％以上投资于股票的为股票基金
C: 基金资产80％以上投资于其他基金份额的为基金中基金
D: 基金资产80％以上投资于货币市场工具的为货币市场基金
答案：D
12.(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。
A: 为基金机构提供法律服务的律师事务所
B: 基金机构从业人员的资格和行为
C: 基金机构的活动规则
D: 各种基金机构的设立、变更和终止
答案：A
，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: %
B: 1%
C: %
D: %
答案：D
，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。
A: 甲的观点正确，乙的观点错误
B: 甲的观点错误，乙的观点正确
C: 甲的观点正确，乙的观点正确
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D: 甲的观点错误，乙的观点错误
答案：D
《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）人民币。
A: 5千万元
B: 5亿元
C: 1亿元
D: 2亿元
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
B: 私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
C: 私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
D: 私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
答案：A
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 10
B: 30
C: 5
D: 20
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答案：A
18.(2016年)基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。
A: 独立董事
B: 督察长
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：D
，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 15
B: 10
C: 5
D: 3
答案：C
《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A: 基金份额总额达到核准规模的80%以上
B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上
C: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
D: 基金份额持有人人数达到10000人以上
答案：A
21.（2016年真题）基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。
A: 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
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B: 公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
C: 公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
D: 公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
答案：C
22.（ ）要求在销售基金产品或者服务的过程中，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者。
A: 专业规范原则
B: 适当性管理原则
C: 投资者利益优先原则
D: 有效沟通原则
答案：B
23.（ ）应当贯穿于公司经营活动的始终。
A: 风险控制
B: 业务控制
C: 授权控制
D: 审批控制
答案：C
（ ）。
A: 认购
B: 赎回
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C: 申购
D: 转换
答案：B
（ ）。
A: 平衡型基金
B: 封闭式基金
C: 混合型基金
D: 稳定型基金
答案：A
，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。
A: 5；7
B: 2；5
C: 3；5
D: 1；3
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
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（ ）。
A: 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C: 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
D: 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
答案：C
，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。
A: 2亿元人民币；100人
B: 2亿元人民币；200人
C: 1亿元人民币；100人
D: 1亿元人民币；200人
答案：B
30.（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。
A: 3
B: 10
C: 7
D: 5
答案：D
，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（ ）
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A: 投资者风险承受能力测评义务
B: 适当推荐产品义务
C: 投资者身份识别义务
D: 告知说明义务
答案：D
（ ）。
A: 办理基金备案手续
B: 办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续
C: 办理基金份额发售和登记事宜
D: 计算并公告基金资产净值
答案：B
、实际控制人可以有下列哪项行为（ ）。
A: 经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动
B: 要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
C: 抽逃出资
D: 虚假出资
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
B: ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
C: ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额
D: ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市